原工行两名员工因违规开展理财业务被罚-上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯 (记者 常佩琦)金融监管总局9月5日公布的行政处罚信息显示,原工商银行员工李超、易重彬因利用职务便利违规开展理财业务,严重违反审慎经营规则,分别被禁止5年、7年从事银行业工作。+1 收藏 我要举报凡本报注明“来源:上海证券报”、“来源:上海证券报·中国证券网”和“来源:上海证券报微信公众号”的所有原创作品
工商银行西安一支行两位员工协助外部企业,非法吸储超2亿元!
2024年1月16日，中国裁判文书网刊登的《黄某、雷某非法吸收公众存款二审刑事裁定书》【案号：（2023）陕01刑终814号】披露，工商银行西安分行白桦林居支行的原行长伙同客户经理协助外部公司非法吸收公众存款超过2亿元。《裁定书》显示，黄某，男，1972年4月出生，大学文化，原系工商银行西安分行白桦林居支行行长，户...
...金融监督管理总局日前披露的罚单牵涉出 工商银行 私人银行部原副总...
金融监督管理总局日前披露的罚单牵涉出工商银行私人银行部原副总经理徐卫东的“旧案”。 据上海金融监管局披露,徐卫东因股权投资母基金业务未制定管理制度、未按规定程序选聘金融服务合作机构、理财投资合作机构名单制管理严重违反审慎经营规则、投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财资金违规投资于高风险金融产品、员工行为管...
涉信贷、理财业务违规!工商银行一分行被罚1390万_绍兴网
针对工商银行上海市分行体系,近日监管部门一次性开出14张罚单,其中,机构被罚1390万元,12名个人合计被罚40万元。 进一步看,罚单涉及理财资金投向、贷款资金管理、贷款授信审批、国际业务收费等方面,处罚对象涵盖工行上海市分行及相关责任人员。 根据罚单,工商银行上海市分行作为机构处罚对象收到两份罚单,分别被罚款1050万元...
工行资阳分行两人被罚:对员工行为管理严重违反审慎经营规则等负有...
工行资阳分行两人被罚：对员工行为管理严重违反审慎经营规则等负有责任 7月11日消息，国家金融监督管理总局资阳监管分局公布的行政处罚信息公开表显示，中国工商银行股份有限公司资阳分行(以下简称“工行资阳分行”)因员工行为管理和信用卡业务及账户管理方面的严重违规行为，其两名高管受到了严厉处罚。具体而言，时任工行...
工行2名员工被罚,为信息网络犯罪团伙开办银行卡或U盾
4月19日，国家金融监督管理总局海南监管局发布的行政处罚信息显示，2名工商银行支行员工被罚，处罚日期均为4月15日。2名员工分别为，时任工商银行海口银都支行客服经理陈潮海、时任工商银行海口琼州大桥支行客服经理黄海媚，主要违法违规事实均是为实施信息网络犯罪团伙开办银行卡或U盾，2人均被禁止从事银行业工作5年。《...
涉及理财违规业务,工商银行私人银行部被罚950万元
1月15日，国家金融监督管理总局官网披露工商银行私人银行部因涉及多项违法违规行为，被上海金融监管局处罚950万元。具体违法违规行为包括：股权投资母基金业务未制定管理制度、未按规定程序选聘金融服务合作机构、理财业务未进行独立尽职调查与风险评估、理财资金违规投资于高风险金融产品、理财资金违规用于限制性领域、理财...
红线不可触碰!工行员工夫妻民间借贷超千万,涉诈骗获刑被“终身...
红线不可触碰！工行员工夫妻民间借贷超千万，涉诈骗获刑被“终身禁业”，当事支行也被罚 日前，中国银保监会官网公布了一则行政处罚信息，将银行员工参与民间融资的问题再度拉回舆论视野。罚单信息显示，中国工商银行(4.730, -0.03, -0.63%)股份有限公司泉州洛江支行员工吕鹏玲被予以“禁止从事银行业工作终身”的...
工商银行两张罚单被罚1390万,12名员工分别被罚
日前，国家金融监督管理总局上海监管局披露的罚单显示，工商银行上海市分行两度被监管点名，分别领到了340万元和1050万元的罚单，累计被罚1390万元。同时还有12名工商银行员工分别被罚。主要违法违规事实涉及贷款资金违规流入资本市场、购买理财，贷款授信审批不到位，理财资金投资不合规等。行政处罚决定书文号沪金罚决字【...
结构化发债银行首罚?这家大行涉“理财资金投向结构化债券业务”被...
结构化发债银行首罚？这家大行涉“理财资金投向结构化债券业务”被重罚1050万，多名时任员工也被罚 财联社7月23日讯（记者 邹俊涛）7月22日晚，国家金融监管总局网站披露，中国工商银行股份有限公司上海市分行（以下简称“工商银行上海分行”）因“理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则”等四项...
工行河南省分行因违规办理同业对公理财业务被罚640万元 - 澎湃新闻
2月13日，河南银监局公开了对中国工商银行河南省分行及其负责人的9张行政处罚信息公开表，该行因违规办理理财业务被罚合计640万元。而在两日前的2月11日，河南银监局连开15张罚单，对中国农业银行郑州东风路支行、交通银行河南省分行、中原银行郑州分行等11家银行及4个相关责任人进行处罚，罚单共计530万元。在工
工商银行因员工违规办理业务等遭罚45万,又一员工被禁止终身从事...
12月6日,据银保监网站信息显示,工商银行德州分行因员工违规办理业务,挪用内部账户过渡资金与侵占对公客户账户资金等案由被罚款45万元,一名涉事员工被作出禁止终身从事银行业工作的行政处罚。 行政处罚信息公开表显示,工商银行德州分行违规违法事实主要有:员工违规办理业务,挪用内部账户过渡资金与侵占对公客户账户资金;柜面...
私自推介非本行发行或代销理财产品,这家银行两人被终身禁业
新京报贝壳财经讯（记者黄鑫宇）12月23日，国家金融监督管理总局石嘴山监管分局行政处罚信息公开表（石金罚决字〔2024〕5号）显示，中国银行股份有限公司石嘴山市惠农区支行，因存在“个别员工私自推介非本行发行或代销理财产品”的违规问题，被罚款45万元。同期被罚的还有该行的四名人员。其中时任该支行营业部助理理财...
工行资阳分行两人被罚:对员工行为管理严重违反审慎经营规则等负有...
对中国工商银行股份有限公司资阳分行员工行为管理严重违反审慎经营规则负有责任，被国家金融监督管理总局资阳监管分局警告并处罚款7万元；樊均燕时任中国工商银行股份有限公司资阳分行个人金融部副经理，对中国工商银行股份有限公司资阳分行信用卡业务和账户管理严重违反审慎经营规则负有责任，被禁止终身从事银行业工作。
工商银行被罚5470万元,涉理财、同业业务等23项违规 - 澎湃新闻
其中，工商银行因理财资金投资他行信贷资产收益权或非标资产收益权、理财产品信息披露不到位等多项违法违规行为，被罚款5470万元。罚单的落款时间为2020年12月25日。具体来看，工行涉及的违法违规案由包括：一、未按规定将案件风险事件确认为案件并报送案件信息确认报告 二、关键岗位未进行实质性轮岗 三、法人账户日间...
工商银行鹰潭分行因信贷业务违规被罚120万元:时任行长被终身禁业...
工商银行鹰潭分行因信贷业务违规被罚120万元：时任行长被终身禁业，其余两名涉事员工被禁业5年 来源：金融一线 1月17日金融一线消息，国家金融监督管理总局鹰潭监管分局行政处罚信息公开表显示，中国工商银行股份有限公司鹰潭分行因违规办理同业业务、违规发放委托贷款、违规办理展期贷款，被罚款120万元。因对上述违法违规...
在头条上看到一则消息,原工行南...@九梦逐流光的动态
在头条上看到一则消息,原工行南宁分行的员工梁某红利用高息诱惑,通过伪造金融票证存单等手段窃取资金、案件已交由法院审理。涉事的当地工商银行表示,盗取储户资金属于梁某红个人行为,银行不承担责任。梁某红搞得这票事,听起来真是让人一头雾水她是咋做到的?其实她用的手法也不算稀奇,就是用假的大额存单替换掉真...
开年首现私行大罚单,工行私人银行被罚近千万,事涉“理财资金违规...
同时，时任工商银行私人银行部理财产品部兼投资管理部副总经理欧阳至伟也因理财业务违规行为被警告并罚款7万元。此次行政处罚信息还显示，其他违规行为包括“因股权投资母基金业务未制定管理制度、未按规定程序选聘金融服务合作机构、投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财投资业务管理体系严重违反审慎经营规则、员工行为管理...
工银理财2名员工被带走,是何原因?
#中国工商银行# 近日，有消息称，工行全资子公司，最大的银行理财子公司——工银理财，有两名员工被从办公室带走了。工银理财子公司，是中国工商银行旗下的理财子公司，是第一批获批运营的理财子公司，截至2020年6月，工行非保本理财产品余额24945.72亿元，稳坐理财届的第一把交椅。据财新记者多方确认，此番被带走...
传工银理财业务部门两名处长被带走调查 母行刚踩雷40亿元代销理财
又有理财业务负责人被查 今年初,在工商银行系统工作长达35年的老员工,工行私人银行部原党委委员、副总经理徐卫东涉嫌严重违纪违法,接受纪律审查和监察调查。10月17日,徐卫东被通报开除党籍和公职。通报称,徐卫东"工作严重不负责任,造成重大资产损失;利用掌握的国有金融资源配置决策权为他人谋取利益,非法收受巨额财物。"...