依法加大惩戒力度 资本市场法治建设将进一步深化|违法|欺诈_网易订 ...
文章称,西南证券、中泰证券、民生证券因债券项目违规,被证监会出具警示函或责令改正;紫天科技拒绝、阻碍执法事件有新动态,福建证监局责令其改正,公司及相关人员收到《行政处罚事先告知书》;浙江证监局对天健会计师事务所(特殊普通合伙)及相关人员出具警示函……2月14日,监管部门披露的一系列案例,彰显“追首恶”“惩...
依法加大惩戒力度,资本市场法治建设将进一步深化|警示函_网易订阅
阻碍执法事件有新动态,福建证监局责令其改正,公司及相关人员收到《行政处罚事先告知书》;浙江证监局对天健会计师事务所(特殊普通合伙)及相关人员出具警示函……2月14日,监管部门披露的一系列案例,彰显“追首恶”“惩帮凶”,打击资本市场违法违规行为,全力维护市场秩序、净化市场生态的决心和态度。
严监管助推资本市场规范化,新“国九条”后执法效能提升超一倍
“近年来,上市公司大股东掏空公司、资金占用、市场操纵、财务造假等违法违规屡禁不止,影响了我国资本市场生态的净化。”国内知名财税审专家、高级会计师刘志耕认为,“证监会严厉整饬资本市场,是保护广大投资者合法权益的需要,也是强化市场法制管理、推动市场法治建设、防范和化解市场风险,促进市场高质量发展的需要。” ...
最高检证监会:对证券违法犯罪活动“零容忍”_腾讯新闻
“近年来,证监会多措并举加强和改进证券执法工作,依法从重从快从严惩处各类重大违法案件,释放出‘零容忍’的鲜明信号。”中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室主任滕必焱介绍说,6个证券违法典型案例体现了证监会对违法违规行为“零容忍”的执法态度。 滕必焱表示,6个证券违法典型案例反映了当前资本市场违法行为的...
证监会通报6起证券市场案件 开1.68亿天量罚单(12.12.20)
由于综合采取上述各类有效措施,近年来,证监会证券违法案件线索发现能力不断提升。2012年1月至11月,证监会共计处理各类证券违法案件线索363件,比去年全年增长25%。其中,来源于交易所线索185件,占比51%,是最主要的案件线索来源;信访举报线索102件,占比28%,较去年同期增长75%,信访举报首次成为第二大线索来源;来自派出...
中国资本市场迎来第三个“国九条” 2024年4月12日,国务院发布《关于加...
交易所的审核主体责任方面,进一步完善了相关配套机制,提升交易所审核把关能力。对于信息披露质量存在明显瑕疵的,交易所依规终止审核。落实金融监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求,强化对相关主体配合发行人从事财务造假等违法违规活动的惩戒力度。此外,进一步完善上市委和重组委运行机制,从强化“两委”履职把关、健全监督...
“零容忍”文件彰显鲜明信号:打击证券违法力度升级_政..._首都之窗
意见还部署加强证券执法能力建设。大数据、人工智能、区块链等信息技术“利器”将发挥威力,通过强大的监测预警功能,对严重违法隐患有效预防、及时发现、精准打击。 此外,证券执法协调配合机制建设将得到加强。明确提出要成立打击资本市场违法活动协调工作小组,此外,还将加强中国证监会与地方政府及有关部门之间的信息互通和执法...
证监会投资者保护局负责人答记者问(2)-洲明科技
一是现阶段资本市场体制机制并不健全,操纵市场等违法违规行为时有发生;二是市场投资者结构仍以个人投资者为主体,投资者的专业知识较欠缺,风险意识较淡薄,自我保护能力尚不足,合法权益易受侵害,在市场中整体处于弱势地位;三是机构投资者占比及专业机构投资者持股比例相对较低。截至2011年底,机构投资者占比不足1%,...
...参与或协助“买房负首付”、“零首付”等违规违法行为-金融界
深交所发布市场交易监管动态,5月22日至5月26日,本所共对77起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的“丰立智能”进行重点监控;共对30起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
国信证券出具虚假记载文件等行为被证监会处罚和采取监管措施,这么多...
国信证券出具文件不准确、不真实、存在虚假记载等等各类违法行为,被证监会采取行政处罚或监管措施,屡屡违法违规,最近5年受到行政处罚3次,收到的警示函等监管措施和行政处罚共26次,每年违规被证监会采取处罚或监管措施高达5次以上。有的规范企业,5年没有受到1次证监会的行政监管措施或行政处罚,国信证券竟然如此频繁的违法...
证监会最新发声:这样谈退市率、IPO、投融资平衡和做空_牛市点线面...
监管是证监会的主责主业,稽查执法是主责主业的核心、关键。对于证监稽查执法工作,证监会首席检查官、稽查局局长李明表示,证监会立足“打早打小”,强化违法违规线索发现能力;保持严的基调,依法从严打击各类证券违法行为;注重发挥执法合力,强化行刑立体追责惩治效果。
净化资本市场信息环境
整治网上金融信息乱象，既需要监管利剑高悬，更依赖市场各方形成良币驱逐劣币的共识。相关部门应利用大数据、人工智能等技术手段，建立更加高效的市场监控系统，及时发现和查处违法违规行为，并加大惩处力度，提高其违法成本。各平台也应自觉承担起信息审核的责任，对涉嫌非法荐股和虚假信息传播的内容进行及时清理和封禁。与...
证监会重磅发声,涉及欺诈发行、财务造假等热点问题
对此,证监会将切实增强金融报国情怀和政治担当,持续提升执法能力。在线索发现方面,强化科技监管应用,提升举报奖励金额,坚持露头就打。在案件查办方面,将更加聚焦欺诈发行、财务造假、违规占用担保、违规减持、擅自改变募集资金用途等违法违规行为,密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为,为投资者入...
...将不断推进完善资本市场制度体系 提升违法违规成本 _ 东方财富网
并在进一步提升监管执法规范化、透明化程度的前提下,加大执法力度,确保法律规定落实到位,显著提升违法违规成本,持续净化市场生态,同时证监会将继续加大对依法行政的人员保障和科技支撑。 【相关报道】 易会满:努力实现新时代资本市场高质量发展 加强资本市场改革顶层设计...
证监会连续两周释放强监管信号,稽查执法部署已完成,“零容忍...
就在7月15日,证监会刚刚发布了《证券期货违法行为行政处罚办法》,为进一步提升稽查处罚效能提供有力的制度支撑。 田利辉就表示,执法工作的落地需要明确证券稽查的权威性和严肃性,对于敢于干扰证券执法工作开展的违法违规者予以严惩。同时,证券稽查要不断提升技术手段,证券市场的违法违规方式不断推陈出新,证券执法要“魔...
每经网专题: 证监会铁腕稽查·打击信披违法违规 - 专题 | 每经网
2015年,江苏证监局在调查“舜天船舶”股票异常交易过程中,发现舜天船舶涉嫌信息披露违法违规的事实和证据。中国证监会决定对舜天船舶涉嫌信息披露违法违规案立案调查,交由江苏证监局承办。此案被列为2015年“证监法网专项执法行动”A类案件集中部署。
“人民金融·以学铸魂建新功”主题案例|中国证监会上海专员办...
深入推进阳光用权、透明用权,通过制度明确规定信息披露类和中介机构违法违规类案件的调查期限,及时出台《调查(检查)对象主动联络我办工作人员管理办法》,进一步防范请托说情、不当干预等廉政风险。通过强化提升干部队伍政治能力、思维能力、实践能力,案件办理成效进一步显现,主题教育期间办案数量高于往年同期水平,办案效率...
证监会将从六方面进一步做好稽查执法工作 全面加强监管 依法查处...
证监会稽查系统要紧紧围绕加快建设金融强国的目标,发扬斗争精神,增强斗争本领,从以下六个方面进一步做好稽查执法工作:一是压实线索发现责任,立足打早打小,强化违法违规线索发现能力,提升执法的精准性、及时性、有效性。二是提升案件查办质效,通过抓重大案件办理,抓全流程质量管控,形成重点突出、程序严密、指导有力、监督...
依法加大惩戒力度 资本市场法治建设将进一步深化|违法|欺诈_网易订 ...
被证监会出具警示函或责令改正;紫天科技拒绝、阻碍执法事件有新动态,福建证监局责令其改正,公司及相关人员收到《行政处罚事先告知书》;浙江证监局对天健会计师事务所(特殊普通合伙)及相关人员出具警示函……2月14日,监管部门披露的一系列案例,彰显“追首恶”“惩帮凶”,打击资本市场违法违规行为,全力维护市场秩序、...
A股重磅利好!刚刚,证监会放大招!信息量巨大|a股|上市公司|公募基金|...
2020年10月国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)以来,上市公司结构持续优化,创新能力不断增强,回报能力稳步提升,总体面貌明显改善。但上市公司财务造假、大股东违规侵占上市公司利益等违法行为仍时有发生,违规减持严重影响投资者信心,分红的稳定性、及时性和可预期性相对不足,上市公司对自身...