一创投行领罚1698万背后:2025年超70家券商收罚单!2位自然人被罚上...
一创投行被罚1698万，两名保代同罚 此次一创投行被罚，牵涉到的公司主体鸿达兴业已于2024年3月退市。2025年6月，江苏证监局已对鸿达兴业及8名相关责任人作出行政处罚，合计被罚5780万元，鸿达兴业实控人、董事长兼总经理周奕丰被采取终身证券市场禁入措施，财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施。监管对于鸿达兴业相关责任
一创投行领罚1698万背后:2025年超70家券商收罚单!2位自然人被罚上...
一创投行被罚1698万,两名保代同罚 此次一创投行被罚,牵涉到的公司主体鸿达兴业已于2024年3月退市。2025年6月,江苏证监局已对鸿达兴业及8名相关责任人作出行政处罚,合计被罚5780万元,鸿达兴业实控人、董事长兼总经理周奕丰被采取终身证券市场禁入措施,财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施。 监管对于...
一创投行领罚1698万背后:2025年超70家券商收罚单!2位自然人被罚上...
一创投行被罚1698万,两名保代同罚 此次一创投行被罚,牵涉到的公司主体鸿达兴业已于2024年3月退市。2025年6月,江苏证监局已对鸿达兴业及8名相关责任人作出行政处罚,合计被罚5780万元,鸿达兴业实控人、董事长兼总经理周奕丰被采取终身证券市场禁入措施,财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施。 监管对于鸿达兴...
一创投行领罚1698万背后:2025年超70家券商收罚单!2位自然人被罚上...
一创投行被罚1698万,两名保代同罚 此次一创投行被罚,牵涉到的公司主体鸿达兴业已于2024年3月退市。2025年6月,江苏证监局已对鸿达兴业及8名相关责任人作出行政处罚,合计被罚5780万元,鸿达兴业实控人、董事长兼总经理周奕丰被采取终身证券市场禁入措施,财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施。 监管对于鸿达...
一创投行领罚1698万背后:2025年超70家券商收罚单!2位自然人被罚上亿 ...
又有券商收到监管罚单。 2025年12月24日,江苏证监局披露一则行政处罚决定书,直指第一创业(002797.SZ)全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(简称“一创投行”)在鸿达兴业2019年可转债项目中的持续督导失职。 处罚决定书显示,在持续督导期间,一创投行未勤勉尽责,包括未充分核查募集资金投入及归还情况;未按规定...
一创投行领罚1698万背后:2025年超70家券商收罚单!2位自然人被罚上...
对此,江苏证监局对一创投行采取了责令改正、没收保荐业务收入424.53万元并处以1273.58万元罚款的监管措施,合计罚没约1698万元。两名时任保荐代表人范本源、宋垚各被罚款150万元。 据时代周报记者不完全统计,2025年,证监会及各地证监局累计对证券公司及相关责任人开出超330张罚单,涉及超70家券商,处罚类型包括警告、罚款、...
一创投行领罚1698万背后:2025年超70家券商收罚单!2位自然人被罚上...
对此,江苏证监局对一创投行采取了责令改正、没收保荐业务收入424.53万元并处以1273.58万元罚款的监管措施,合计罚没约1698万元。两名时任保荐代表人范本源、宋垚各被罚款150万元。 据时代周报记者不完全统计,2025年,证监会及各地证监局累计对证券公司及相关责任人开出超330张罚单,涉及超70家券商,处罚类型包括警告、罚款、...
一创投行领罚1698万背后:2025年超70家券商收罚单!2位自然人被罚上亿元...
2025年监管开出超300张券商罚单,个人最大罚没金额达1.59亿 回看2025年,此次一创投行被罚,只是监管对于券商处罚的一个侧面。 据时代周报记者不完全统计,2025年,证监会及各地证监局累计对证券公司及相关责任人开出超330张罚单,涉及超70家券商。而2024年,罚单数量达到516张,涉及82家券商及超400名责任人。
退市不免责!保荐单位一创投行被罚没1698万,两名责任人均被罚150万...
两名保代各收150万罚单 值得注意的是,在一创投行与鸿达兴业此前的长期合作中,本次被罚的两名保荐代表人宋垚、范本源扮演着关键角色。 2019年12月,一创投行出具的《关于鸿达兴业股份有限公司公开发行可转换公司债券之发行保荐书》,签名页面显示:宋垚、范本源为保荐代表人,姚琳为内核负责人,王勇为保荐业务负责人,王芳...
第一创业投行被罚1698万,牵出退市企业17亿旧案
近日，第一创业（002797.SZ）公告披露，全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（下称“一创投行”）收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》，因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导中未勤勉尽责，拟面临合计1698万元的罚没款，两名相关保荐代表人同步领罚150万元。作为2025年行业内又一例因投行业务被证监会立案...
上市公司退市不免责!保荐单位一创投行被罚没1698万,两名责任人均...
两名保代各收150万罚单 值得注意的是，在一创投行与鸿达兴业此前的长期合作中，本次被罚的两名保荐代表人宋垚、范本源扮演着关键角色。2019年12月，一创投行出具的《关于鸿达兴业股份有限公司公开发行可转换公司债券之发行保荐书》，签名页面显示：宋垚、范本源为保荐代表人，姚琳为内核负责人，王勇为保荐业务负责人，
第一创业投行被罚1698万,牵出退市企业17亿旧案
近日,第一创业(002797.SZ)公告披露,全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(下称“一创投行”)收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》,因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导中未勤勉尽责,拟面临合计1698万元的罚没款,两名相关保荐代表人同步领罚150万元。
退市不免责!保荐单位一创投行被罚没1698万,两名责任人均被罚150万
保荐单位一创投行被罚没1698万,两名责任人均被罚150万 【文/羽扇观金工作室】 12月26日,深交所官网一则公告打破了资本市场的平静——第一创业证券股份有限公司(下称“第一创业”)披露,其全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(下称“一创投行”)收到了江苏证监局的《行政处罚决定书》。这纸罚单的背后...
上市公司退市不免责!保荐单位一创投行被罚没1698万,两名责任人均...
保荐单位一创投行被罚没1698万,两名责任人均被罚150万 【文/羽扇观金工作室】 12月26日,深交所官网一则公告打破了资本市场的平静——第一创业证券股份有限公司(下称“第一创业”)披露,其全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(下称“一创投行”)收到了江苏证监局的《行政处罚决定书》。这纸罚单的背后...
退市不免责!保荐单位一创投行被罚没1698万,两名责任人均被罚150万...
12月26日,深交所官网一则公告打破了资本市场的平静——第一创业证券股份有限公司(下称“第一创业”)披露,其全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(下称“一创投行”)收到了江苏证监局的《行政处罚决定书》。这纸罚单的背后,是一场跨越数年的可转债项目持续督导失职风波,牵扯出保荐机构履职缺位的行业隐忧。
上市公司退市不免责:保荐单位一创投行被罚没1698万,两名责任人均...
12月26日,深交所官网一则公告打破了资本市场的平静——第一创业证券股份有限公司(下称“第一创业”)披露,其全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(下称“一创投行”)收到了江苏证监局的《行政处罚决定书》。这纸罚单的背后,是一场跨越数年的可转债项目持续督导失职风波,牵扯出保荐机构履职缺位的行业隐忧。
上市公司退市不免责:保荐单位一创投行被罚没1698万,两名责任人均...
12月26日,深交所官网一则公告打破了资本市场的平静——第一创业证券股份有限公司(下称“第一创业”)披露,其全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(下称“一创投行”)收到了江苏证监局的《行政处罚决定书》。这纸罚单的背后,是一场跨越数年的可转债项目持续督导失职风波,牵扯出保荐机构履职缺位的行业隐忧。
上市公司退市不免责!保荐单位一创投行被罚没1698万,两名责任人均被罚1...
12月26日,深交所官网一则公告打破了资本市场的平静——第一创业(6.960,-0.02,-0.29%)证券股份有限公司(下称“第一创业”)披露,其全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(下称“一创投行”)收到了江苏证监局的《行政处罚决定书》。这纸罚单的背后,是一场跨越数年的可转债项目持续督导失职风波,牵扯出保荐...
从立案到开出罚单仅一个多月,第一创业子公司被罚没超1698万元
因可转债项目未勤勉尽责，第一创业（002797.SZ）子公司一创投行被罚没1698万元。近日，第一创业发布公告称，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）于12月5日收到中国证监会江苏监管局发布的《行政处罚事先告知书》。《行政处罚事先告知书》显示，一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可...
上市公司退市不免责!保荐单位一创投行被罚没1698万,两名责任人均...
12月26日,深交所官网一则公告打破了资本市场的平静——第一创业证券股份有限公司(下称“第一创业”)披露,其全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(下称“一创投行”)收到了江苏证监局的《行政处罚决定书》。这纸罚单的背后,是一场跨越数年的可转债项目持续督导失职风波,牵扯出保荐机构履职缺位的行业隐忧。