涉打新违规 百亿私募汐泰投资被监管警示
涉打新违规 百亿私募汐泰投资被监管警示 人民财讯2月27日电,近日,上海证券交易所发布关于对上海汐泰投资管理有限公司(简称“汐泰投资”)予以监管警示的决定。 经查明,汐泰投资在参与首次公开发行证券网下询价过程中,存在两项违规行为:一是内部制度不完备,内控执行不到位。询价相关内部制度不健全,关于开展内部合规检查及适当性自查
涉打新违规 百亿私募汐泰投资被监管警示
人民财讯2月27日电，近日，上海证券交易所发布关于对上海汐泰投资管理有限公司（简称“汐泰投资”）予以监管警示的决定。经查明，汐泰投资在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在两项违规行为:一是内部制度不完备，内控执行不到位。询价相关内部制度不健全，关于开展内部合规检查及适当性自查、提交定价依据流程、建立...
涉嫌打新违规 百亿私募汐泰投资被监管警示
上海证券交易所对汐泰投资予以监管警示,并要求积极落实整改工作。据悉,汐泰投资成立于2014年7月,为业内知名百亿私募。
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涉打新违规百亿私募汐泰投资被监管警示人民财讯2月27日电,近日,上海证券交易所发布关于对上海汐泰投资管理有限公司(简称“汐泰投资”)予以监管警示的决定。经查明,汐泰投资在参与首... 快讯正文 涉打新违规百亿私募汐泰投资被监管警示人民财讯2月27日电,近日,上海证券交易所发布关于对上海汐泰投资管理有限公司(简称“...
涉打新违规 百亿私募汐泰投资被监管警示|上海证券交易所|缺失|...
涉打新违规 百亿私募汐泰投资被监管警示 转自:证券时报 人民财讯2月27日电,近日,上海证券交易所发布关于对上海汐泰投资管理有限公司(简称“汐泰投资”)予以监管警示的决定。 经查明,汐泰投资在参与首次公开发行证券网下询价过程中,存在两项违规行为:一是内部制度不完备,内控执行不到位。询价相关内部制度不健全,关于...
涉打新违规 百亿私募汐泰投资被监管警示
涉打新违规 百亿私募汐泰投资被监管警示 新浪财经 发布时间:4分钟前新浪财经提供7×24小时的全球财经内容服务 关注 发表评论 发表 作者其他视频 作者更新中更多视频敬请期待 设为首页© Baidu 使用百度前必读 京ICP证030173号 京公网安备11000002000001号
上半年百亿私募业绩冠军摊事,研究总监违法泄露信息明示他人交易...
财联社(深圳,记者 沈述红)讯,近日,一起百亿私募投资总监被处罚的公告引起了市场关注。 根据广东证监局12月24日披露的信息,该局对汐泰投资研究总监钟成,在2018年12月7日至2019年8月6日期间泄露未公开信息、明示他人交易,致趋同交易者盈利719万的行为进行了立案调查、审理,并决定责令钟成改正,给予警告,并处以3万...
百亿私募汐泰投资因交易泄密、输送利益被广东证监局处罚
近日，中国证监会广东监管局公布的行政处罚决定书〔2021〕24号显示，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）的有关规定，广东证监局对上海汐泰投资管理有限公司（以下简称汐泰投资）研究总监钟成，因泄露未公开信息、明示他人交易行为进行了立案调查、审理。广东证监局查明，钟成...
监管出手!百亿私募原基金经理被“拉黑”三年
4月21日，中基协官网公开一份纪律处分决定书，知名百亿私募汐泰投资原基金经理钟某，因向客户泄露产品未公开信息、明示他人交易等行为被中基协加入黑名单，期限为三年。纪律处分决定书显示，根据中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称广东证监局)下达的行政处罚决定书，上海汐泰基金经理兼研究总监钟某为维护客户关系...
为讨好客户泄露未公开信息,百亿私募汐泰投资头牌基金经理被罚
为讨好客户泄露未公开信息，百亿私募汐泰投资头牌基金经理钟成被罚 12月27日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布了一则行政处罚决定书，对百亿私募汐泰投资的头牌基金经理钟成因泄露未公开信息、明示他人交易的行为进行了处罚。一、事件背景 广东证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《...
又现“老鼠仓”!百亿私募研究总监非法泄露信息,竟是为了维护客户...
百亿私募研究总监违法泄露信息 近日,中国证监会广东监管局公布的行政处罚决定书〔2021〕24号显示,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定,广东证监局对上海汐泰投资管理有限公司研究总监钟成,因泄露未公开信息、明示他人交易行为进行了立案调查、审理。 当事人钟成,1988年9月出生,住址为广东省广州市越秀区。钟成自2017年5月2
汐泰投资基金经理钟成向客户泄露未公开信息被罚,客户趋同交易盈利...
近期,广东证监局的一则处罚决定书曝光了百亿级私募汐泰投资基金经理钟成向客户泄露未公开信息,明示其客户进行交易的行为。据了解,钟成自2017年5月2日至今在上海汐泰投资担任研究总监,并担任汐泰投资—小棉袄私募基金的基金经理。 钟成为了维护和客户蒋某新的关系,将其知悉的小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新,并明...
百亿私募巨头出事!基金经理泄露信息给客户,趋同交易4亿多
百亿私募汐泰投资又出事。近日，中国证监会广东监管局网站公布的行政处罚决定书显示，汐泰投资基金经理钟某因交易泄密、输送利益被广东证监局处罚。违法泄露信息 趋同交易4.66亿、盈利719万 据广东证监局，2018年12月7日至2019年8月6日，钟某将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新...
前百亿私募汐泰基金经理被中基协“拉黑”三年 巨鲸系三公司也受罚
前百亿私募基金经理被中国证券投资基金业协会（下称“中基协”） “拉黑”三年。 4月21日，中基协官网公开一份纪律处分决定书，百亿级私募汐泰投资原基金经理钟成，因向客户泄露产品未公开信息、明示他人交易等行为被中基协加入黑名单，期限为三年。 据广东证监局2021年11月发布的处罚决定书，2018年12月7日至...
突发!百亿私募基金经理被监管处罚,竟为“讨好”客户……__财经...
百亿私募基金经理被监管处罚,竟为“讨好”客户…… 权威、深度、实用的财经资讯都在这里 作为百亿级梯队的“新秀”,上海汐泰投资基金经理的违规操作令人意想不到。 近日,中国证监会广东监管局网站公布的行政处罚决定书显示,上海汐泰投资研究总监钟成,在2018年12月7日至2019年8月6日期间,为了维护和客户蒋某新的关系...
买太嗨!举牌这家一个月股价翻2倍的公司却忘公告,百亿私募汐泰投资...
近日,百亿私募汐泰投资收到了来自深交所的一纸监管函。 监管函指出,2021年10月19日,万向新元科技股份有限公司(以下简称“新元科技”;300472.SZ)披露的《关于公司股东权益变动的提示性公告》及该公司披露的《简式权益变动报告书》显示,汐泰投资担任管理人的系列基金于2021年10月18日买入5199681股新元科技股份,持股比...
监管出手!百亿私募原基金经理被“拉黑”三年|违规_新浪财经_新浪网
4月21日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)一口气开出12张罚单,多家机构被处罚,更有基金经理直接被“拉黑”。 具体来看,知名百亿私募汐泰投资原基金经理钟某,因向客户泄露未公开信息、明示他人交易等违规行为,被中基协加入黑名单,期限为三年。
泄露未公开信息 私募基金经理被中基协“拉黑”三年
近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布纪律处分决定书，百亿级私募汐泰投资原基金经理钟成，因向客户泄露产品未公开信息、明示他人交易等行为被中基协加入黑名单，期限为三年。业内人士表示，私募机构应严格遵守监管规定，保护投资者利益，维护市场的稳定。早在2021年11月，广东证监局发布处罚决定书显示，...
百亿私募汐泰投资研究总监违法泄露信息 公司回应
近日，中国证监会广东监管局网站公布的行政处罚决定书显示，广东证监局对汐泰投资研究总监钟成，在2018年12月7日至2019年8月6日期间泄露未公开信息、明示他人交易，致趋同交易者盈利719万的行为进行了立案调查、审理。对此，汐泰投资发布了《致投资人情况说明》，表示该案已结，监管对钟成已予以警告，并处以3万元...
研究总监泄露未公开信息被罚,百亿私募冠军汐泰投资继违规举牌后又翻车了...
百亿私募汐泰投资又翻车了! 近日,广东证监局公布的一则行政处罚决定书显示,2018年12月7日至2019年8月6日,汐泰投资研究总监钟成为了维护和客户蒋某新的关系,将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。