3家证券投资咨询机构被暂停新增客户
2026年开年以来，已有北京天相财富管理顾问有限公司、慧研智投科技有限公司、深圳市珞珈投资咨询有限公司3家证券投资咨询机构先后被地方证监局处罚，被责令改正并暂停新增客户，期限不等。据证监会官网数据，截至2025年年底，国内证券投资咨询机构共有76家，其中17家被采取暂停新增客户的监管措施。监管部门加大对证券投资咨询机构
监管再出手!一年来近20家第三方投顾被暂停新增客户
再有三家第三方投顾被监管层暂停新增客户。北京天相财富、慧研智投被暂停新增客户3个月,深圳珞珈投资被暂停新增客户6个月。去年以来,监管严打第三方投顾违法违规行为。从处罚类型看,暂停新增客户资格成为高频手段。根据不完全统计,最近一年已有近20家第三方投顾机构被暂停新增客户。 近日,北京证监局称,天相财富两类违...
暂停新增客户!两家投顾公司遭重罚
2026年开年以来,北京天相财富管理顾问有限公司、深圳市珞珈投资咨询有限公司等投顾机构被地方证监局处罚,前者被暂停新增客户3个月,后者被暂停新增客户6个月。 证券投资咨询机构因违规被罚案例不时出现。去年底,监管部门撤销青岛大摩证券投资有限公司、北京中方信富投资管理...
...关于对武汉中证通投资咨询有限公司采取责令改正并暂停新增客户...
武汉中证通投资咨询有限公司: 经查,我局发现你公司存在以下违规行为:公司未对部分客户进行风险揭示,未对部分客户的风险承受能力等级进行划分,未对与客户签署的投资顾问服务协议实行编号管理;未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工进行营销时提供了具体的股票投资建议;通过微信进行营销未完整保存所有的营销留痕记录...
暂停新增客户3个月!老牌投顾被罚,核心高管“应约谈话”
在暂停新增客户期间，慧研智投应当每月向监管书面报告整改情况，监管将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。问责直指管理层，核心高管“应约谈话”据官网介绍，慧研智投是一家老牌投顾机构，于1995年注册成立，1998年取得经营证券期货业务许可证，主要为投资者提供专业的证券投资咨询服务。此次处罚不仅针对机构...
两家投顾公司遭“拉黑”,各被暂停新开户,频繁违规何时了?
财联社1月17日讯（财联社记者 封其娟）2026年开年，天相财富、珞珈投资2家投顾机构接连遭地方证监局处罚，前者被暂停新增客户3个月，后者被暂停新增客户6个月。去年12月，财联社就有报道指出，地方监管对投顾机构及相关从业人员开具的罚单年内已超80张。这其中，天相财富的违规史长达8年半，期间总部及各地分支机构...
1月19日国内四大证券报纸、重要财经媒体头版头条内容精华摘要
3家证券投资咨询机构被暂停新增客户 2026年开年以来，已有北京天相财富管理顾问有限公司、慧研智投科技有限公司、深圳市珞珈投资咨询有限公司3家证券投资咨询机构先后被地方证监局处罚，被责令改正并暂停新增客户，期限不等。据证监会官网数据，截至2025年年底，国内证券投资咨询机构共有76家，其中17家被采取暂停新增客户...
#两家投顾公司,被暂停新增客户#2026年... 来自中国证券报 - 微博
【#两家投顾公司,被暂停新增客户#】2026年开年以来,北京天相财富管理顾问有限公司、深圳市珞珈投资咨询有限公司等投顾机构被地方证监局处罚,前者被暂停新增客户3个月,后者被暂停新增客户6个月。 证券投资咨询机构因违规被罚案例不时出现。去年底,监管部门撤销青岛大摩证券投资有限公司、北京中方信富投资管理咨询有限公司...
天相、珞珈两投顾机构各被暂停新增开户3个月、6个月_投资_整改...
因营销宣传、投资建议发布及内控合规管理等方面存在违规问题,2家投顾机构分别受到当地证监局处罚。天相财富被北京证监局责令改正、暂停新增客户3个月,并要求在规定期限内依据公司规章制度处分合规负责人张鹏、证券投资顾问张斌、沈锡里及席鱼。同时,这4人还被该局出具警示函。整改期间,天相财富需按月向该局报送整改报...
...湖南金证投资咨询顾问有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户...
整改应严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定,切实提高合规管理水平。在暂停期间不得签约新客户,老客户服务期满不得续约,不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后,你公司应当向我局书面申请,经我局验收完成后,方可新增客户。
暂停新增客户!两家投顾机构被罚-上海证券报·中国证券网
中国证监会官网显示,截至2024年11月,共有19家证券投资咨询机构被采取暂停新增客户监管措施,证监会公示的证券投资咨询机构共78家。2009年至今,至少已有15家证券投资咨询公司被注销或失去牌照,包括一些老牌的证券投资咨询公司,如福建天信、上海新兰德等。 来源:中国证监会官网 分析人士认为,部分投顾机构自身合规机制不健全,如业务留痕
两家投顾公司遭“拉黑”,各被暂停新开户,频繁违规何时了? _ 东方财富...
财联社1月17日讯2026年开年,天相财富、珞珈投资2家投顾机构接连遭地方证监局处罚,前者被暂停新增客户3个月,后者被暂停新增客户6个月。去年12月,财联社就有报道指出,地方监管对投顾机构及相关从业人员开具的罚单年内已超80张。 这其中,天相财富的违规史长达8年半,期间总部及各地分支机构持续因违规行为遭遇监管处罚...
关于对成都汇阳投资顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施...
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第八条、第十六条、第二十二条、第二十四条的规定。 依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监督管理措施。你公司应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情...
...对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户...
依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施,责令你公司对上述各项问题逐项全面整改,并自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。 你公司应当在暂停新增客户期间提升合规管理水平,确保合规管理覆盖全部...
又一家被采取监管措施,暂停新增客户3个月
6月4日，福建证监局对福建中讯证券研究有限责任公司采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的行政监管措施，同样涉及合规管理和内部控制不完善、传播不实信息、误导性宣传、暗示收益、承诺收益等问题。证监会官方信息显示，截至2025年3月底，被采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构（含分公司）共有22家，包括北京股...
...中广云、启明星各被暂停新增客户3个月、6个月-消费日报网
消费日报网讯(记者卢岳)近日,上海证监局一连对上海世基投资顾问有限公司、上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司、利多星(上海)投资管理有限公司、上海中广云证券咨询有限公司、启明星云数据技术有限公司等5家证券投资咨询机构下发罚单。 其中,中广云证券咨询、启明星数据两家机构受处罚最重,分别被暂停新增客户3个月...
两家投顾公司遭“拉黑”,各被暂停新开户,频繁违规何时了?
①天相财富及4位员工开年领罚,公司还被暂停新增客户3个月;②多地分公司同类违规频发;③天相财富8年半违规史,屡遭监管处罚但整改不力。 财联社1月17日讯(财联社记者 封其娟)2026年开年,天相财富、珞珈投资2家投顾机构接连遭地方证监局处罚,前者被暂停新增客户3个月,后者被暂停新增客户6个月。去年12月,财联社就...
...严监管之年:2家老牌机构突遭“摘牌”,全年超10家被暂停新增客户
年内多家投顾机构被暂停新增客户 中国证券业协会官网显示，目前，在协会注册登记的证券投资咨询机构共计78家，涉及北京格隆汇投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、北京天相财富管理顾问有限公司等。据公开报道，今年以来，约半数持牌机构被“点名”，证监会及地方证监局累计对约40家持牌证券投资咨询机构出具监管函，...
三方投顾罚单汹涌,年内82张罚单开给47家机构,17家暂停新增客户
从处罚类型看，暂停新增客户资格成为高频手段。年内至少有17家三方投顾机构被暂停新增客户。分别是：湖南爱赢证券投资顾问有限公司、慧研智投科技有限公司、广东科德投资顾问有限公司、上海汇正财经顾问有限公司、北京天相财富管理顾问有限公司、湖南金证投资咨询顾问有限公司、海南港澳资讯产业股份有限公司、福建中讯证券研究...
拒不整改!证监局:暂停新增客户
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条、第二十四条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第九条、第十六条、第十九条、第二十二条、第二十四条等的有关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定,湖南证监局决定对该公司采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的监管措施。