新年首罚!3家券商,领6张罚单!
近日，各地证监局陆续披露罚单，江海证券、信达证券、国新证券等券商成为2026年第一批领罚的券商。其中，信达证券一营业部因两融绕标的管控力度不足被罚。两融绕标管控不严，信达证券领罚 1月9日，浙江证监局披露三则罚单，对信达证券温州瓯江路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，该营业部负责人以及员工均被出具警示函
新年首罚!3家券商,领6张罚单!
近日,各地证监局陆续披露罚单,江海证券、信达证券、国新证券等券商成为2026年第一批领罚的券商。其中,信达证券一营业部因两融绕标的管控力度不足被罚。 两融绕标管控不严,信达证券领罚 1月9日,浙江证监局披露三则罚单,对信达证券温州瓯江路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施,该营业部负责人以及员工均被出具...
新年首罚!3家券商,领6张罚单!
近日,各地证监局陆续披露罚单,江海证券、信达证券、国新证券等券商成为2026年第一批领罚的券商。其中,信达证券一营业部因两融绕标的管控力度不足被罚。 两融绕标管控不严,信达证券领罚 1月9日,浙江证监局披露三则罚单,对信达证券温州瓯江路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施,该营业部负责人以及员工均被出具...
新年首罚!3家券商,领6张罚单!_财富号_东方财富网
近日,各地证监局陆续披露罚单,江海证券、信达证券、国新证券等券商成为2026年第一批领罚的券商。其中,信达证券一营业部因两融绕标的管控力度不足被罚。 两融绕标管控不严,信达证券领罚 1月9日,浙江证监局披露三则罚单,对信达证券温州瓯江路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施,该营业部负责人以及员工均被出具...
新年首罚!江海证券、信达证券、国新证券3家券商,领6张罚单!
新兴行业上市公司迎订单“开门红”新年首罚!江海证券、信达证券、国新证券3家券商,领6张罚单!,。 评论:下周影响市场重要资讯前瞻:12月贸易帐将公布,多个产业大会将召开 建议标签 酒价内参1月12日价格发布 市场分化企稳整体价格小幅回升 “抢跑”!10只基金开年首周,涨超20%!
开年6天9罚,亏损1400万仍被重罚30万,有券商“两融绕标”遭三罚
数据统计显示，截至1月9日，开年以来短短6个工作日，监管已经发布9张罚单，波及5家券商，包括国新证券、信达证券、第一创业、华泰证券、江海证券，有5人遭罚。涉及的违规行为包括私下接受投资者委托买卖证券、违规获取不正当利益、融资融券业务违规、违规操作客户账户、违规炒股等。浙江证监局披露罚单较多，有3张，...
重磅!证监会“亮剑”!3家券商被罚,6人被监管谈话
例如 2022 年，申万宏源承销保荐2名保荐代表人因保荐项目首发上市当年即亏损被采取监管措施，华西证券2名保荐代表人因保荐的发行人营业利润下滑50%被采取监管措施，2021年、2020年也分别有6名、4名保荐代表人受到处罚。去年2月，证监会修订发布新的《保荐办法》，对原有业绩下滑相关条款进行了整合，此次公布的监管...
开年首月券商领6张罚单 合规管控不足是主因
据《证券日报》记者统计,这6张罚单中,2张罚单为对债券承销与受托管理业务违规的处罚,3张罚单为对证券从业人员违规进行证券交易的处罚,另有一张罚单为对新三板主办券商未认真履行审慎核查义务的处罚。 因债券业务违规 两家券商受证监会处罚 开年首月,由证监会及其派出机构累计下发了4张罚单,其中3张罚单对相关机...
证监会再出重拳,6张罚单剑指3家券商!-上游新闻 汇聚向上的力量
证监会再出重拳,6张罚单剑指3家券商! 券商中国消息,宏信证券被证监会采取了暂停资产管理产品备案6个月的行政监管措施。 证监会机构部31日下发了六份行政监管措施,三家券商和多名从业人员领罚单,涉及宏信证券、中邮证券和万和证券,其中因违规新增表外代持、合规风控存在异地展业稽核审计次数不足等问题,宏信证券被采取...
三家头部券商都被罚在衍生品业务上,券商资管也罕见集中受罚_管理...
财联社12月28日讯(记者 林坚)投资交易业务、衍生品业务、私募资管业务……临近年末,券商因业务违规受到罚单,再被摆到行业及市场面前。有业内人士感慨,罚单多到快看不过来。也有感慨称,进场(检查)必罚。 12月27日当天,就有申万宏源证券、国信证券、银河证券、江海证券,以及兴业证券旗下兴证资管、甬兴证券旗下甬兴...
又有三家券商被罚!信息披露违规、核查科创属性指标不充分、"越级...
“两强两严”监管基调下,券商罚单持续增多。节后第一周,又有3家券商领到罚单。 据券商中国记者不完全统计,2024年以来,监管部门针对券商开出的罚单已累计达62张,针对证券从业者开出的罚单也多达200多张。从这62张券商罚单类型看,41张为警示函,14张为责令改正,剩下则包括立案调查、暂停业务等。 华林证券因信息披露违规被出具警示
新年监管频频出手 多家券商被立案调查或重罚
北交所网站日前公布2023年首个《关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示》。今年1月，东吴证券、东北证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券、东莞证券6家券商被北交所采取监管措施。从原因来看，6家券商被罚的违规事由主要包括三方面，分别是信息披露违规、...
三家头部券商同时被罚!中金公司、华泰证券、中信建投皆因场外期权...
三家头部券商同时被罚！中金公司、华泰证券、中信建投皆因场外期权业务违规收警示函 记者 | 王鑫 6月2日，证监会集中披露了3起事涉场外期权合约的罚单，涉及到中金公司（601995.SH）、中信建投（601066.SH）、华泰证券（601688.SH）等3家头部券商。证监会发现中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，...
中国证监会行政处罚决定书(王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券...
炜没收违法所得14,193,879.43元,并处以7,000,000元罚款;对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款;对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元,并处以23,250,000元罚款;对海通证券股份有限公司合计没收违法所得789,445.21元,并处以6,975,000元罚款;对韩雨辰合计处以775,000元罚款。
因提供误导性信息,联储证券经纪人被罚!3家券商经纪业务5天共收5张罚...
据时代周报记者不完全统计,11月18日至11月22日,证券监管部门针对券商经纪业务条线分支机构及其从业人员的罚单达5张,涉及联储证券、财达证券(6.850,0.04,0.59%)(600906.SH)、中天证券股份有限公司(下称“中天证券”)3家券商。 联储证券去年亏损1.61亿元
2025年开年超10家券商收“罚单”
这些券商被采取监管措施或行政处罚的原因,涉及经纪业务内控管理不完善、投行业务未勤勉尽责以及资管业务展业不规范等。一张张“罚单”也暴露了各家券商合规管理存在的短板。 此外,券商从业人员违规被罚的案例也在增加。近期,监管陆续披露了六张针对券商员工的行政处罚决定书。其中,湘财证券前总裁孙某祥因涉嫌利用未公开...
密集被罚!开年券商违规现象频发,湘财证券前总裁被罚超千万
部分监管罚单 来源：同花顺iFinD 根据罚单内容，券商违规的原因多种多样，主要包括经纪业务内控管理不完善、投行业务未勤勉尽责、资管业务展业不规范以及场外衍生品业务违规等。资管、场外衍生品业务违规现象不容忽视 近期，场外衍生品业务多次成为监管重点检查的对象。据同花顺iFinD，自2024年12月以来，已有至少6家券商收到...
招商证券年内领6张罚单被立案追责 内控合规问题频发市值一年缩水...
粗略计算，今年年内，招商证券及相关责任人合计共领到监管部门开出的6张罚单。内控漏洞频发、“看门人”责任压实不牢，作为国内头部券商之一的招商证券，在内控、业务等方面存在较大的改善空间。值得一提的是，近一年以来，招商证券高管变动频繁。仅在去年下半年，公司副总裁吴光焰、邓晓力以及总裁熊剑涛相继因个人原因或...
四天三家!券商连现罚单 中信建投、中信、财通被点名
企业车间停产未信披,持续督导券商收罚单 四天内三家券商被点名,所涉问题领域各不相同。 其中,中信建投问题直指投行,并且恰发生在当前券商投行问题的高发阶段——持续督导期间。 不过,券商持续督导期被罚,所督导的企业一般为上市公司。但中信建投此次被点名涉及的却是一家两度备战IPO、如今已被ST的新三板挂牌企业—...