涉8项违法，深圳农商银行吃“千万罚单”！

涉8项违法,深圳农商银行吃“千万罚单”!

奥一新闻注意到,2025年12月31日,中国人民银行深圳市分行披露的一份行政处罚决定信息公示显示,深圳农村商业银行股份有限公司被警告,并罚款1284.4万元。涉及8项违法行为多名责任人同步遭罚公示内容显示,深圳农村商业银行涉及8项违法行为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行

又见千万级罚单!深圳农商银行涉8项违法遭重罚

【大河财立方消息】2025年12月31日，中国人民银行深圳市分行披露的行政处罚决定信息公示显示，深圳农村商业银行股份有限公司被警告，并罚款1284.4万元。深圳农村商业银行涉及8项违法行为：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易；违反信用信息采集、提供、查询...

又见千万级罚单!深圳农商银行涉8项违法遭重罚

深圳农商银行涉8项违法遭重罚【大河财立方消息】2025年12月31日,中国人民银行深圳市分行披露的行政处罚决定信息公示显示,深圳农村商业银行股份有限公司被警告,并罚款1284.4万元。深圳农村商业银行涉及8项违法行为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易;违反...

又见千万级罚单!深圳农商银行涉8项违法遭重罚

深圳农商银行涉8项违法遭重罚【大河财立方消息】2025年12月31日,中国人民银行深圳市分行披露的行政处罚决定信息公示显示,深圳农村商业银行股份有限公司被警告,并罚款1284.4万元。深圳农村商业银行涉及8项违法行为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易;违反...

又见千万级罚单!深圳农商银行涉8项违法遭重罚_传统文化门户网

又见千万级罚单!深圳农商银行涉8项违法遭重罚 2025年12月31日,中国人民银行深圳市分行披露的行政处罚决定信息公示显示,深圳农村商业银行股份有限公司被警告,并罚款1284.4万元。深圳农村商业银行涉及8项违法行为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易;违反...

涉八项违法行为深圳农商银行受罚260万元 - 和讯网

4月14日，从银保监会官网获悉，深圳农商银行收到监管罚单。处罚信息显示，深圳农商银行存在八项违法行为：1.因重大关联交易未按照监管要求进行审批；2.强制休假及重要岗位轮岗执行严重不到位；3.流动资金贷款审查严重不尽职；4.贷前调查不尽职导致信贷资金被挪用于缴纳土地出让金；5.贷款用途审查不尽职导致信贷资金回流...

深圳农商行八宗违法遭罚260万重大关联交易审批存漏-中国质量新闻网

中国经济网北京4月14日讯银保监会网站今日公布的中国银保监会深圳监管局行政处罚信息公开表(深银保监罚决字〔2020〕11号)显示,深圳农村商业银行存在重大关联交易未按照监管要求进行审批;强制休假及重要岗位轮岗执行严重不到位;流动资金贷款审查严重不尽职;贷前调查不尽职导致信贷资金被挪用于缴纳土地出让金;贷款用途审查...

八项业务违规!这家总资产超2000亿的农商行被罚260万元 - 新浪财经

4月14日，因八项业务违规，深圳农村商业银行（以下简称“深圳农商银行”）收到银保监会深圳监管局开出的260万元罚单。行政处罚信息显示，深圳农商银行存在的违法违规事实如下：重大关联交易未按照监管要求进行审批；强制休假及重要岗位轮岗执行严重不到位；流动资金贷款审查严重不尽职；贷前调查不尽职导致信贷资金被挪用于...

深圳农商行因八项违规被罚260万元引起市场关注-中华网河南

中国网财经4月17日讯(记者常实曾蔷) 近日,深圳农商行因重大关联交易未按照监管要求进行审批等违法违规事实被银保监会深圳监管局开出260万元罚单,引起市场关注。罚单显示,深圳农商行此次被罚存在八项违法违规事实,具体为重大关联交易未按照监管要求进行审批;强制休假及重要岗位轮岗执行严重不到位;流动资金贷款审查严重...

存八项违规行为深圳农商行被罚260万元 - 北京商报

北京商报讯（记者孟凡霞宋亦桐）4月14日，银保监会深圳监管局公布了一张行政处罚决定书，深圳农商行因“重大关联交易未按照监管要求进行审批、流动资金贷款审查严重不尽职”等违法违规事项被深圳银保监局罚款260万元。处罚信息显示，深圳农商行存在的八项违法行为主要包括：重大关联交易未按照监管要求进行审批；强制休假...

倒查9年,这家农商行千万罚单!多名高管问责!_违规_处罚_并购

刚刚,上海银保监局对上海农村商业银行开出8张罚单,针对19项案由,对上海农商银行责令改正,并处罚款共计1160万元。另处罚了7名相关责任人。值得注意的是,处罚相关违法事实中,不少都追溯到了较为早前的业务,其中最早的甚至追溯到了9年前: 2014年至检查日,上海农商银行杨浦支行向资本金比例不到位的房地产项目发放贷款。

累计近千万!多家银行吃罚单_澎湃号·媒体_澎湃新闻-The Paper

深圳农商行因八项违规遭罚260万,信贷业务为“重灾区” - 蓝鲸财经

银保监会深圳监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，对其作出罚款260万元的行政处罚。作出处罚决定的日期为2020年4月2日。公开资料显示，深圳农商行成立于2005年12月，是在原深圳市农村信用合作社联合社及其辖属18家农村信用社的基础上发起成立的股份制农商行，同时也是深圳市唯一的本土地方性法人...

...腾讯财付通吃278万元罚单中信证券、深圳农商行、农业银行也被罚...

深圳农商行因存在违规办理一般贸易项下付汇业务,违规办理个人超限额提钞,违规办理个人收付汇及结汇业务,国家外汇管理局深圳市分局决定给予责令改正,警告,没收违法所得1.43万元,处以罚款104万元。农业银行深圳福田支行因存在在办理经常项目资金收付未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查,违反了相关外汇...

监管“长牙带刺”半年报:6家银行中招千万级罚单,超百人被终身禁业

2025年上半年，监管对银行人的处罚继续维持高位，共有1675名从业人员受罚。处罚措施中，除了常见的警告、罚款、取消任职资格、责令改正等，106名银行人被给予禁业处理，其中46人遭到“红牌罚下”——终身禁业，包括原光大银行深圳分行党委书记、行长朱慧民，工商银行私人银行部原副总经理徐卫东，渑池农村商业银行果园支行原...

倒查9年!万亿农商行遭千万罚单

2023年6月28日,根据国家金融监督管理总局网站显示,上海银保监局对上海农村商业银行开出8张罚单,因存在存贷挂钩、逆程序转让不良资产、转嫁成本等十九项违法违规事实,上海农商行被责令改正,并处罚款共计1160万元。行政处罚信息公开表显示,上海农商行存在的违法违规行为包括:同...

重庆农商行2025年12月已收到近千万元罚单 | 大鱼财经_中国经济网...

12月30日,国家金融监督管理总局重庆监管局公开处罚信息,重庆农村商业银行合川分行因内控管理失效、贷前调查不尽职,被合川金融监管分局罚款80万元。同时,多名相关责任人受到不同程度处罚,其中一人被终身禁止从事银行业工作。事实上,合川支行并非个例。2025年以来,重庆农商行已多次收到监管罚单。仅12月,该行就收到三张...

深圳银保监连开7张罚单

深圳农村商业银行被深圳银保监罚款80万元，是本轮处罚中的第二大笔，处罚理由是贷款“三查”不尽职，贷款资金被挪用。公开资料显示，深圳农村商业银行董事长为李光安。此前，中国银保监会深圳监管局曾对深圳农商行作出行政处罚，针对重大关联交易未按要求审批、贷款“三查”不尽职等8项违法违规问题，罚款260万元。股份...

深圳农商银行贷款“三查”不尽职被罚80万元_央广网

央广网北京2月21日消息中国银保监会深圳监管局行政处罚信息显示,深圳农村商业银行存在贷款“三查”不尽职、贷款资金被挪用的违法违规行为。中国银保监会深圳监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,对深圳农村商业银行作出罚款人民币80万元的行政处罚决定。

8项违法、4人追责!湖北仙桃农商银行领140余万罚单,2024年不良率...

中国人民银行湖北省分行披露的行政处罚决定信息显示，湖北仙桃农村商业银行因8项违法行为被警告并罚款140.95万元。这些违法违规行为包括违反金融统计相关规定、违反账户管理规定、未履行有关风险管理措施、违反反假货币业务管理规定、占压财政存款或者资金、违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定、未按规定识别代理人身份...