大摩证券投资,被撤销业务许可!
青岛大摩证券投资有限公司（下称大摩证券投资）未按照规定保存且故意毁损有关文件和资料，并向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。相关行为涉案金额大，情节严重。证监会撤销了该公司的证券投资咨询业务许可。证监会对大摩证券投资投资咨询机构违法行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应
中国证券监督管理委员会行政处罚决定书_中国证券监督管理委员会
对青岛大摩未按照规定保存且毁损业务资料的行为,处以300万元罚款,并处撤销证券投资咨询业务许可。对王见宇给予警告,并处以60万元罚款。对李成武给予警告,并处以50万元罚款。对李乐彤给予警告,并处以40万元罚款。对郭娟娟给予警告,并处以30万元罚款。 对青岛大摩向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏的行为,处撤销证...
证监会出手,青岛大摩被撤销牌照
最终，证监会决定，对大摩投资处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。对王见宇、李成武、李乐彤、郭娟娟给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。官网信息显示，青岛大摩证券投资有限公司创立于1997年，注册资本为5200万元，具有中国证监会批准的证券投资咨询资格，具有证券投资顾问业务和发布...
大摩证券投资,被撤销业务许可!
青岛大摩证券投资有限公司(下称大摩证券投资)未按照规定保存且故意毁损有关文件和资料,并向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。相关行为涉案金额大,情节严重。证监会撤销了该公司的证券投资咨询业务许可。 证监会对大摩证券投资投资咨询机构违法行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当...
大摩证券投资,被撤销业务许可!_财富号_东方财富网
青岛大摩证券投资有限公司(下称大摩证券投资)未按照规定保存且故意毁损有关文件和资料,并向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。相关行为涉案金额大,情节严重。证监会撤销了该公司的证券投资咨询业务许可。 证监会对大摩证券投资投资咨询机构违法行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当...
大摩证券投资,被撤销业务许可!_手机新浪网
青岛大摩证券投资有限公司(下称大摩证券投资)未按照规定保存且故意毁损有关文件和资料,并向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。相关行为涉案金额大,情节严重。证监会撤销了该公司的证券投资咨询业务许可。 证监会对大摩证券投资投资咨询机构违法行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当...
大摩证券投资因违规被撤销业务许可
大摩证券投资因违规被撤销业务许可 来源：中新经纬 【#大摩证券投资被撤销业务许可#[话筒]】近日，证监会发布了一则行政处罚。青岛大摩证券投资有限公司（大摩证券投资）未按照规定保存且故意毁损有关文件和资料，并向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。相关行为涉案金额大，情节严重。证监会撤销了该公司的证券投资...
证监会开出300万元罚单 大摩投资被撤销牌照
再有投资咨询公司被监管重罚。19日,证监会宣布,对青岛大摩证券投资有限公司(以下简称大摩投资)处以300万元罚款,并处撤销证券投资咨询业务许可。同时,证监会对4名相关责任人给予警告,并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。 这并非今年首个被撤销牌照的证券投资咨询机构。11月,证监会宣布对北京中方信富投...
大摩证券投资,被撤销业务许可! 近日,证监会发布了一则行政处罚。青...
对大摩证券投资处以300万元罚款,并处撤销证券投资咨询业务许可。对王某给予警告,并处以60万元罚款。对李某给予警告,并处以50万元罚款。对李某彤给予警告,并处以40万元罚款。对郭某给予警告,并处以30万元罚款。 据悉,大摩证券投资创立于1997年,注册资本5200万元,具有证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务资格。公司...
证监会出手!又一家投资咨询机构牌照被撤销 来源:中国证券报-中证网...
对青岛大摩向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏的行为,处撤销证券投资咨询业务许可。 多次被监管部门处罚 青岛大摩创立于1997年,注册资本为5200万元,具有证监会批准的证券投资咨询资格,具有证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务资格。 在被撤销牌照前,青岛大摩已多次被监管处罚。去年8月,青岛证监局曾对青岛大摩采取...
#大摩投资故意删除服务记录数据被摘牌#... 来自第一财经日报 - 微博
【#大摩投资故意删除服务记录数据被摘牌#】#证监会对大摩投资处300万罚款并摘牌#又一家证券投资咨询机构,被“摘牌”!12月19日,证监会官网公布的行政处罚决定书显示,证监会对青岛大摩证券投资有限公司(以下简称大摩投资)处以300万元罚款,并处撤销证券投资咨询业务许可。同时,证监会对4名相关责任人给予警告,并分别处以60万元、50万元、4
证监会出手,青岛大摩被撤销牌照|大摩|证监会|证券投资|青岛市|...
又一家证券投资咨询机构,被“摘牌”! 12月19日,证监会官网公布的行政处罚决定书显示,证监会对青岛大摩证券投资有限公司(以下简称大摩投资)处以300万元罚款,并处撤销证券投资咨询业务许可。同时,证监会对4名相关责任人给予警告,并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。
证监会出手,青岛大摩被撤销牌照|证监会_新浪财经_新浪网
又一家证券投资咨询机构,被“摘牌”! 12月19日,证监会官网公布的行政处罚决定书显示,证监会对青岛大摩证券投资有限公司(以下简称大摩投资)处以300万元罚款,并处撤销证券投资咨询业务许可。同时,证监会对4名相关责任人给予警告,并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。
证监会出手,又一家被撤销牌照|证监会_新浪财经_新浪网
证监会出手,又一家被撤销牌照 【导读】证监会对大摩投资处以300万元罚款,并处撤销证券投资咨询业务许可 中国基金报记者晨曦 12月19日,证监会官网公布的行政处罚决定书显示,证监会对青岛大摩证券投资有限公司(以下简称大摩投资)处以300万元罚款,并处撤销证券投资咨询业务许可。同时,证监会对4名相关责任人给予警告,并...
证监会开出300万{元罚单 }大摩投资被撤销牌照
来源:再有投资咨询公司被监管重罚。19日,证监会宣布,对青岛大摩证券投资有限公司(以下简称大摩投资)处以300万元罚款,并处撤销证券投资咨询业务许可。同时,证监会对4名相关责任人给予警告,并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。这并非今年首个被撤销牌照的证券投资咨询机构。11月,证监会宣布对北京中方信...
大摩证券投资,被撤销业务许可!_股票频道_证券之星
(原标题:大摩证券投资,被撤销业务许可!) 近日,证监会发布了一则行政处罚。 青岛大摩证券投资有限公司(下称大摩证券投资)未按照规定保存且故意毁损有关文件和资料,并向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。相关行为涉案金额大,情节严重。证监会撤销了该公司的证券投资咨询业务许可。
大摩证券投资,被撤销业务许可!_财经频道_证券之星
(原标题:大摩证券投资,被撤销业务许可!) 近日,证监会发布了一则行政处罚。 青岛大摩证券投资有限公司(下称大摩证券投资)未按照规定保存且故意毁损有关文件和资料,并向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。相关行为涉案金额大,情节严重。证监会撤销了该公司的证券投资咨询业务许可。
证监会开出300万元罚单 大摩投资被撤销牌照
再有投资咨询公司被监管重罚。19日,证监会宣布,对青岛大摩证券投资有限公司(以下简称大摩投资)处以300万元罚款,并处撤销证券投资咨询业务许可。同时,证监会对4名相关责任人给予警告,并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。 这并非今年首个被撤销牌照的证券投资咨询机构。11月,证监会宣布对北京中方信富投...
证监会出手,又一家被撤销牌照_投资_济南分公司_相关
又一家证券投资咨询机构,被“摘牌”! 12月19日,证监会官网公布的行政处罚决定书显示,证监会对青岛大摩证券投资有限公司(以下简称大摩投资)处以300万元罚款,并处撤销证券投资咨询业务许可。同时,证监会对4名相关责任人给予警告,并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。
#大摩投资故意删除服务记录数据被摘牌#... 来自究竟视频 - 微博
【#大摩投资故意删除服务记录数据被摘牌#】#证监会对大摩投资处300万罚款并摘牌#又一家证券投资咨询机构,被“摘牌”!12月19日,证监会官网公布的行政处罚决定书显示,证监会对青岛大摩证券投资有限公司(以下简称大摩投资)处以300万元罚款,并处撤销证券投资咨询业务许可。同时,证监会对4名相关责任人给予警告,并分别处...