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一天11张罚单!5家券商撞上监管“枪口”,2025年罚单数量已破纪录
2025年3月28日，证监会针对6家券商的投行业务违规行为集中开出9张罚单，不仅针对机构，还涉及券商投行分管高管、质控负责人、项目负责人等“关键少数”。穿透式、全链条监管要求券商必须重构投行业务流程，从项目筛选、尽职调查到内核申报，每个环节都需建立严格的质量把控与风险防控机制”。经纪业务中的从业人员违规炒股...
证监会、上交所重拳出击,5大机构一天收11张罚单!37亿元巨额订单泡汤
9月30日，国庆假期前最后一个交易日，资本市场同时迎来两记监管重拳。 安徽、大连、浙江、深圳、广东五地证监局集体出击，一次性披露11张罚单，涉及国融证券、恒泰长财证券、中金财富、英大证券和广发证券5家券商。 罚单覆盖经纪、研究、投行等多业务领域，犹如一场突然降临的合规风暴。同日，海南华铁（证券代码：603...
监管“零容忍”持续加码!今年以来46家券商及员工领罚单,“一案双罚...
如今年3月28日,证监会针对6家券商的投行业务违规行为集中开出9张罚单,涉及德邦证券、华林证券(15.220,-0.02,-0.13%)、长江证券承销保荐、浙商证券、五矿证券和方正证券(8.160,0.08,0.99%)承销保荐。9张罚单所处罚内容,包括质控制度执行不到位、内控流程不规范、尽职调查不充分、项目收费不规范等。 而这次的集中处罚,...
2025年期货公司罚单透视:严守风险底线 助力行业高质量发展_中证网
互联网营销领域成处罚高发区 据中国证券报记者不完全统计,截至10月9日,2025年以来,中国证监会及各地派出机构、中国期货业协会对外公示的期货行业相关监管措施函达到114张。这些处罚涉及的违规类型广泛,涵盖从事违规活动(如配资、代客理财、违规交易)、开户及适当性管理、居间人管理、资产管理业务、互联网营销管理、信息技...
A股监管动态
2025-12-12 19:41 【深交所:本周共对155起证券异常交易行为采取了自律监管措施】财联社12月12日电,深交所本周共对155起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。 阅275.39W ...
今年以来46家券商领罚单 主要涉及投行与经纪业务 _ 东方财富网
《每日经济新闻》记者通过东方财富Choice金融终端统计发现,2025年以来,截至7月7日,共有46家券商受到监管部门处罚,其中,主要涉及投行与经纪业务违规,“一案双罚”,即机构与员工均受罚成为一大特点。 多家券商不止收1张罚单 东方财富Choice金融终端数据显示,2025年以来,多家券商不止收到1张罚单,且存在被证监部门和交...
5家券商收11张罚单,处罚事由五花八门! ... 来自草莓小蛋糕99 - 微博
5家券商收11张罚单,处罚事由五花八门! 安徽、大连、浙江、深圳、广东5地证监局共披露11张罚单,涉及国融证券、恒泰长财证券、中金财富、英大证券、广发证券5家券商,覆盖经纪、研究、投行等多业务领域。其中...
2025年前三季度券商罚单全景:中信证券“被点次数”居首 _ 东方财富网
南都·湾财社发现,2025年前3季度共有68家券商机构收到了来自证监会系统(含各地证监局、上交所、深交所)的126张罚单。 在统计周期内,中信证券以5次被监管点名的频次位居行业第一,凸显其作为行业龙头在业务规模扩张中面临的合规监管压力。 紧随其后的是中信建投证券、长江证券、华安证券、东海证券、渤海证券,均以...
三季度金融机构被罚没超10亿,四家机构收超6000万大额罚单
今年第三季度金融机构共收到2133张罚单,罚没金额达10.24亿元,分别环比大增36.12%、190.91%,相比去年同期也明显增加。 一、三季度不同类型机构处罚情况 国家金融监督管理总局第三季度共给金融机构开罚单1141张,合计罚没金额6.5亿元,虽然罚单数量同比略减少20.82%,但罚没金额同比增加46.4%。
全链条监管!上半年64家券商收超200张罚单,剑指投行、经纪业务...
2025年上半年，资本市场监管力度持续升级，券商行业成为重点规范对象。界面新闻记者通过梳理Choice金融终端数据和各地证监局网站发现，上半年监管部门针对64家券商累计开具超200张罚单，涵盖经纪、投行等核心业务领域，以一案多罚、重罚关键责任人、全流程穿透监管为特征的严监管体系已基本成型。罚单呈现出“一案双罚（多
券商罚单高发潮,5家公司共收11张,违规类型多样风险警示
2025年，监管的手伸得越来越深，数据也在说话，截止9月30日，罚单超过259张，87家券商被点名，超248位相关责任人被处罚，出具警示函快170次，责令改正27次，行政处罚21次，监管谈话17次——这些数字像一串密密麻麻的脚印，踩在券商神经末梢。“比拼的不是谁更聪明，是谁更谨慎。”一位老资格的合规总监在公司群...
年内118张投行罚单超经纪!还有保代被保荐项目送上法庭_股市聚焦...
数据统计中需说明的是,由于部分券商因保荐项目的节点发生在未完成合并事项之前,因此罚单统计名称均以项目保荐时对应的券商名称为准,确保数据追溯的准确性。 投行罚单呈现出新特征 2025年以来,券商投行罚单逐步呈现出一系列新特征。 一是全链条处罚正成为常态。与以往相比,今年监管部门对券商投行的处罚不再局限于单一项目...
上半年券业收了157张罚单,中信证券成“被罚大户”_财经频道_证券...
(原标题:上半年券业收了157张罚单,中信证券成“被罚大户”) 2025年上半年监管部门延续“严监严管”态势,压实中介机构“看门人”职责。 同花顺iFinD数据显示,今年上半年共有61家券商收到证监会、沪深北交易所开出的157张罚单(按文件披露日期统计,下同),其中14张罚单作出没收违法所得、罚款的处罚措施,罚金共计4169...
欧派家居集团股份有限公司 2025 年半年度报告
公司代码:603833 欧派家居集团股份有限公司 2025 年半年度报告 公司简称:欧派家居 欧派家居集团股份有限公司 2025 年半年度报告 1 / 193 欧派家居集团股份有限公司 2025 年半年度报告 重要提示 一, 本公司董事会及董事,高级管理人员保证半年度报告内容的真实性,准确性,完整性,不存 在虚假记载,误导性陈述或重大遗漏...
南京云创大数据科技股份有限公司
释义项目 公司,本公司,股份公司,云创数据, 云创 力创投资 股东大会 董事会 监事会 股转系统,新三板 北交所 证监会,中国证监会 《公司法》 《公司章程》 三会 三会议事规则 元,万元 报告期 报告期末 释义 释义 指 南京云创大数据科技股份有限公司 指 南京力创投资管理中心(有限合伙) 指 南京云创大数据科技...
逾40券商半年收百张罚单:中信、东北频上榜 从业人员花式违规 _ 东方...
今年上半年,证券公司投行业务、经纪业务成监管处罚的重点领域,多家券商及从业人员因内控、合规问题频频“踩雷”,多家券商存在质控现场核查制度执行不到位、质控内核意见跟踪落实不到位、部分项目收费不规范等问题。证券行业监管延续“强监管、零容忍”态势。2025年上半年
好一波罚单“洪峰”!5家券商收11张罚单,处罚事由五花八门|证券_新浪财经...
财联社9月30日讯(记者 高艳云)三季度收官日再现监管高压态势。 9月30日,安徽、大连、浙江、深圳、广东等5地证监局披露共计11张罚单,涉及5家券商,包括国融证券、恒泰长财证券、中金财富、英大证券、广发证券,覆盖经纪业务、研究业务、投行业务等多个领域。其中,英大证券及其分支机构、人员独揽5张罚单。
龙珠芭朵斯被草在线揭秘隐藏剧情,震撼粉丝的心灵碰撞与热血对决
聆达股;份索赔维权启动,曾被监管处罚投资者仍可加入 成为{人}类首位?5000亿美元富豪后,马斯克回应为什么要继续工作 沪指创十年新高,全!球资金布局A?股热度大增 中国软:件(600536):中标国家税务总局内蒙古自治区税务局采购项目,中标金额为199.80万元 世.界首,台原位连续大尺寸可变径盾构机“变径一号”下线 ...