券业2025监管处罚大数据扫描,326张罚单涉73家券商,十二大特征突出
最新数据统计显示，截至12月20日，今年以来监管部门累计开出券商罚单326张。结合23万余字的罚单大数据分析，2025年券商罚单呈现出十二大突出特征：一是覆盖范围广泛，73家券商被波及。其中37家券商或其分支机构直接受罚，被罚责任人逾81人。二是经纪业务成违规高发区，下沉监管聚焦末端合规。经纪业务相关罚单共
券业2025监管处罚大数据扫描,326张罚单涉73家券商,十二大特征突出
结合23万余字的罚单大数据分析,2025年券商罚单呈现出十二大突出特征: 一是覆盖范围广泛,73家券商被波及。其中37家券商或其分支机构直接受罚,被罚责任人逾81人。 二是经纪业务成违规高发区,下沉监管聚焦末端合规。经纪业务相关罚单共计102张,占比31.29%,违规第三方招揽、投资顾问违规等问题频发;逾五成经纪业务罚单直...
券业2025监管处罚大数据扫描,326张罚单涉73家券商,十二大特征突出 财 ...
73家涉罚券商被波及 据易董整理的券商罚单数据显示,在73家被波及的券商中,中信证券及其子公司罚单数量最多,达11张;上海证券、中银证券、国泰海通、国联民生均以8张罚单并列第二。 罚单数量为7张的券商包括:东方证券、渤海证券、五矿证券、天风证券、华源证券、长江证券; 罚单数量为6张的券商包括:财通证券、国元证...
券业2025监管处罚大数据扫描,326张罚单涉73家券商,十二大特征突出
73家涉罚券商被波及 据易董整理的券商罚单数据显示,在73家被波及的券商中,中信证券及其子公司罚单数量最多,达11张;上海证券、中银证券、国泰海通、国联民生均以8张罚单并列第二。 罚单数量为7张的券商包括:东方证券、渤海证券、五矿证券、天风证券、华源证券、长江证券; 罚单数量为6张的券商包括:财通证券、国元证...
券业2025监管处罚大数据扫描,326张罚单涉73家券商,十二大特征突出
最新数据统计显示,截至12月20日,今年以来监管部门累计开出券商罚单326张。结合23万余字的罚单大数据分析,2025年券商罚单呈现出十二大突出特征: 一是覆盖范围广泛,73家券商被波及。其中37家券商或其分支机构直接受罚,被罚责任人逾81人。 二是经纪业务成违规高发区,下沉监管聚焦末端合规。经纪业务相关罚单共计102张,...
券业2025监管处罚大数据扫描 326张罚单涉73家券商 十二大特征突出...
【券业2025监管处罚大数据扫描 326张罚单涉73家券商 十二大特征突出 ...】 2025年收官在即,全年针对证券业的监管罚单已披露七七八八,监管框架全景图清晰成型,高压监管态势与精细化监管特征愈发凸显。最新数据统计显示,截至12月20日,今年以来监管部门累计开出券商罚单326张。
券商动态
②券商正逐渐形成“外部服务+内部赋能”的双轮驱动模式; ③中信证券的最新打法,被业内解读为券商“数字化+机构理财”的创新产品组合。 阅63.39W (0) (13) 2025-12-19 13:20来自 财联社记者 赵昕睿 收官倒计时已不足2周,11家券商39只大集合待改造,清盘成无奈选择 ...
券业2025监管处罚大数据扫描,326张罚单涉73家券商,十二大特征突出
最新数据统计显示,截至12月20日,今年以来监管部门累计开出券商罚单326张。结合23万余字的罚单大数据分析,2025年券商罚单呈现出十二大突出特征: 一是覆盖范围广泛,73家券商被波及。其中37家券商或其分支机构直接受罚,被罚责任人逾81人。 二是经纪业务成违规高发区,下沉监管聚焦末端合规。经纪业务相关罚单共计102张,...
券业2025监管处罚大数据扫描,326张罚单涉73家券商,十二大特征突出|证 ...
最新数据统计显示,截至12月20日,今年以来监管部门累计开出券商罚单326张。结合23万余字的罚单大数据分析,2025年券商罚单呈现出十二大突出特征: 一是覆盖范围广泛,73家券商被波及。其中37家券商或其分支机构直接受罚,被罚责任人逾81人。 二是经纪业务成违规高发区,下沉监管聚焦末端合规。经纪业务相关罚单共计102张,...
券业2025监管处罚大数据扫描,326张罚单涉73家券商,十二大特征突出
最新数据统计显示,截至12月20日,今年以来监管部门累计开出券商罚单326张。结合23万余字的罚单大数据分析,2025年券商罚单呈现出十二大突出特征: 一是覆盖范围广泛,73家券商被波及。其中37家券商或其分支机构直接受罚,被罚责任人逾81人。 二是经纪业务成违规高发区,下沉监管聚焦末端合规。经纪业务相关罚单共计102张,...
2025券业326张罚单砸向73家券商,这十二大信号决定投资安全_财富号...
2025年的监管已经不是敲敲打打,而是“精准外科手术+全链条无死角”。326张罚单平均每天近1张,73家涉罚券商占行业总数超三成,中信证券以11张罚单领跑黑名单,上海证券、中银证券等8家券商紧随其后各领8张。但这不是简单的“处罚数量竞赛”,背后的十二大特征才是关键,看懂这些,就等于掌握了未来3-5年券业合规的“生存法则”。
中国证监会与最高人民检察院联合举行新闻发布会_江苏监管局
何艳春在答记者问时表示,从近年行政处罚案例看,上市公司财务造假系统性、隐蔽性、复杂性特征越发突出:①“假账做全套”,对资产、收入、成本、利润、现金流等会计科目系统性同步造假,财务数据形成勾稽,甚至有的对生产、采购、销售、物流、库存等经营环节全链条整体掩饰,识别难度持续加大;②利用隐秘关联方、“壳公司”、...
逾40券商半年收百张罚单:中信证券、东北证券罚单最多 从业人员...
证券行业监管延续“强监管、零容忍”态势。2025年上半年，证监会及相关地方证监局、深交所、上交所、北交所等多个部门就券商（含分支机构或营业部）及从业人员违规行为开出上百份罚单。其中，投行、经纪两大业务是券商及从业人员违规的高发领域。据贝壳财经记者不完全统计，上半年逾40家券商及营业部收罚单。中信证券...
全链条监管!上半年64家券商收超200张罚单,剑指投行、经纪业务...
2025年上半年,资本市场监管力度持续升级,券商行业成为重点规范对象。 界面新闻记者通过梳理Choice金融终端数据和各地证监局网站发现,上半年监管部门针对64家券商累计开具超200张罚单,涵盖经纪、投行等核心业务领域,以一案多罚、重罚关键责任人、全流程穿透监管为特征的严监管体系已基本成型。
上半年券业收了157张罚单,谁是“被罚大户”?
同花顺iFinD数据显示，今年上半年共有61家券商收到证监会、沪深北交易所开出的157张罚单（按文件披露日期统计，下同），其中14张罚单作出没收违法所得、罚款的处罚措施，罚金共计4169.09万元。与2024年同期监管开出256张罚单相比，今年上半年券业收到的罚单数量同比下降近四成，且没有券商被证监会立案调查的案例。
券业处罚“大年”:82家券商、516张罚单
2024年,在监管部门反复强调压实中介机构“看门人”责任的背景下,“严监管”成为券商2024年绕不开的关键词之一。 根据同花顺(300033)iFinD及各部门官网披露的信息进行不完全统计,截至12月30日,证监会、各地证监局、沪深北三大交易所、证券业协会年内针对券商共开出516张罚单,涉及82家券商与400余名从业人员。(以文件...
好一波罚单“洪峰”!5家券商收11张罚单,处罚事由五花八门
2025年：券商监管“大年”态势确立 2025年注定亦将是券商罚单大年。易董数据统计显示，9月30日，截至记者发稿，今年以来，监管向券商发布罚单超过259张，波及券商超过87家，罚单数量超过5张的券商有10家，被罚违规责任人数量超过248人。出现次数较多的违规类型主要有，“尽职调查不规范”和“其他内控不规范”，均出现...
2025年前三季度券商罚单全景:中信证券“被点次数”居首_中国经济网...
南都·湾财社据iFind数量发现,2025年前3季度共有68家券商机构收到了来自证监会系统(含各地证监局、上交所、深交所)的126张罚单。 在统计周期内,中信证券以5次被监管点名的频次位居行业第一,凸显其作为行业龙头在业务规模扩张中面临的合规监管压力。
券商罚单密集落地,监管“零容忍”态势升级
四季度以来，已有13家券商收到交易所及各地证监局罚单。这些罚单覆盖经纪、投行、场外衍生品等全业务链条，处罚对象既包括机构也不乏相关责任人员。经纪业务失守 证券经纪业务成为违规行为的重灾区，廉洁从业和内控失效问题尤为突出。上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况...