北京证监局对标普信用评级(中国)有限公司出具警示函
标普信用评级(中国)有限公司:经查,你公司存在从事证券评级业务时未遵循一致性原则,未按要求进行信息披露等问题,违反了《证券市场资信评级业务管理办法》第四条、第三十九条、第四十二条的规定,依据《证券市场资信评级业务管理办法》第四十七条的规定,现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应在收到本决定书之日起,立即开展全面整改,落实
关于对标普信用评级(中国)有限公司采取出具警示函措施的决定_北京...
标普信用评级(中国)有限公司: 经查,你公司存在从事证券评级业务时未遵循一致性原则,未按要求进行信息披露等问题,违反了《证券市场资信评级业务管理办法》第四条、第三十九条、第四十二条的规定,依据《证券市场资信评级业务管理办法》第四十七条的规定,现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 你公司应在收到本决...
标普中国被北京证监局出具警示函
9月30日，北京证监局对标普信用评级（中国）有限公司采取出具警示函的监管措施。罚单显示，标普中国存在从事证券评级业务时未遵循一致性原则，未按要求进行信息披露等问题，违反了《证券市场资信评级业务管理办法》第四条、第三十九条、第四十二条的规定，依据《证券市场资信评级业务管理办法》第四十七条的规定，现决定对...
标普中国,被北京证监局出具警示函-观察者网
标普中国,被北京证监局出具警示函 中国证监会北京监管局网站9月29日发布《关于对标普信用评级(中国)有限公司采取出具警示函措施的决定》: 标普信用评级(中国)有限公司 经查,你公司存在从事证券评级业务时未遵循一致性原则,未按要求进行信息披露等问题,违反了《证券市场资信评级业务管理办法》第四条、第三十九条、第四...
北京证监局对标普中国出具警示函 - 观点网
观点网讯:9月30日,北京证监局对标普信用评级有限公司(标普中国)采取出具警示函的监管措施。 罚单显示,标普中国在从事证券评级业务过程中,存在未遵循一致性原则、未按要求进行信息披露等问题,违反相关规定。 监管部门要求,标普信评需自收到决定书起立即全面整改,严格遵循审慎性与一致性原则,加强评级作业质量控制,规范信...
标普中国被北京证监局出具警示函
9月30日,北京证监局对标普信用评级(中国)有限公司采取出具警示函的监管措施。罚单显示,标普中国存在从事证券评级业务时未遵循一致性原则,未按要求进行信息披露等问题,违反了《证券市场资信评级业务管理办法》第四条、第三十九条、第四十二条的规定,依据《证券市场资信评级业务管理办法》第四十七条的规定,现决定对公司采...
北京证监局对彭国远出具警示函,因其短视频发布违规
近日，中国证监会北京监管局于2025年7月28日发布公告，对证券投资顾问彭国远采取出具警示函的行政监管措施。经查，彭国远作为证券投资顾问，在公开发布的短视频中存在违规行为。具体表现为，其发布的短视频未注明所在证券投资咨询机构名称和个人姓名，同时也未提示投资风险，且发布的短视频内容不够审慎。这些行为违反了《...
中国证监会北京监管局:对中金公司采取出具警示函行政监管措施
新京报讯 近日，中国证监会北京监管局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。中国国际金融股份有限公司:经查,你公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司...
北京证监局:对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施
4月26日，北京证监局网站发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。决定称经查，该公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理...
中国证监会北京监管局对北京东审会计师事务所采取出具警示函措施
按照《期货公司监督管理办法》第一百一十一条规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应关注执业风险,及时采取措施加强质量管理,确保执业质量,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督...
北京证监局对标普中国出具警示函_手机新浪网
北京证监局对标普中国出具警示函 观点网讯:9月30日,北京证监局对标普信用评级有限公司(标普中国)采取出具警示函的监管措施。 罚单显示,标普中国在从事证券评级业务过程中,存在未遵循一致性原则、未按要求进行信息披露等问题,违反相关规定。 监管部门要求,标普信评需自收到决定书起立即全面整改,严格遵循审慎性与一致性原则,加强评级作业质量控制,规
北京证监局:对中国国际金融股份有限公司出具警示函
来源：央视新闻客户端部 4月26日，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资...
...证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定_北京监管局
根据《证券经纪业务管理办法》第二十五条、第三十二条、第三十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条等规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 你公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全内部控制制度,切实提升合规管理水平。
关于对张松采取出具警示函行政监管措施的决定_北京监管局
你作为公司时任董事长对任期内公司的上述违规事项负有主要责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应当充分吸取教训,加强对证券法律法规的学习,切实勤勉尽责。 如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监...
北京证监局对中金公司出具警示函 存在薪酬管理制度不健全等问题
【北京证监局对中金公司出具警示函 存在薪酬管理制度不健全等问题】财联社9月30日电，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定，公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金...
北京证监局:对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施...
北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,你公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》...
北京证监局:对北京诺壹资产管理有限公司采取出具警示函行政监管...
北京证监局:对北京诺壹资产管理有限公司采取出具警示函行政监管措施 界面新闻 368万粉丝 · 15万个视频界面新闻官方账号 关注 接下来播放自动播放 01:18 赵露思直播回应微博账号被注销,称再也没人说她买热搜了,可喜可贺 鲸梦聊八卦 2931次播放 · 73次点赞 12:15 八段锦 国家体育总局口令版(新版高清) 健康...
...恩、王彦、程宇、李旭明采取出具警示函措施的决定_北京监管局
根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告〔2022〕26号)第二十三条的规定,我局决定对公司及高明采取责令改正的行政监管措施,对李振冰、刘亚恩、王彦、程宇、李旭明采取出具警示函的行政监管措施,均记入证券期货市场...
北京证监局对未注册投顾陈英睿出具警示函
这一行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，北京监管局决定对陈英睿采取出具警示函的行政监管措施。若陈英睿对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也能在收到决定书之日...