退休后仍被追责!这家券商分公司前老总私下代客交易超3亿元,亏损逾...
这一案例并非个例,据记者不完全统计,2025年以来,监管部门已披露11张针对证券从业人员“私下接受客户委托买卖证券”的监管措施或行政处罚,涉及华安证券、光大证券、中信证券等多家知名券商,证券行业合规监管持续保持高压态势。 交易3.29亿亏超271万,退休后还要领15万"罚单" 作为财达证券海南分公司前负责人,敖义的违规行为时间跨度长、
退休后仍被追责!这家券商分公司前老总私下代客交易超3亿元,亏损逾...
这家券商分公司前老总私下代客交易超3亿元,亏损逾271万元 9月5日,海南证监局一则行政处罚公告引发证券行业关注,财达证券海南分公司前总经理敖义因私下接受客户委托买卖证券,被给予警告并处15万元罚款。经查,2019年12月至2024年5月期间,敖义操作客户余某蛟的普通账户与信用账户,累计交易金额高达3.29亿元,最终却合计...
退休后仍被追责!这家券商分公司前老总私下代客交易超3亿元,亏损逾...
退休后仍被追责!这家券商分公司前老总私下代客交易超3亿元,亏损逾271万元 9月5日,海南证监局一则行政处罚公告引发证券行业关注,财达证券海南分公司前总经理敖义因私下接受客户委托买卖证券,被给予警告并处15万元罚款。经查,2019年12月至2024年5月期间,敖义操作客户余某蛟的普通账户与信用账户,累计交易金额高达3.2...
退休后仍被追责!这家券商分公司前老总私下代客交易超3亿元,亏损逾...
这家券商分公司前老总私下代客交易超3亿元,亏损逾271万元 每经记者|陈晨 每经编辑|叶峰 9月5日,海南证监局一则行政处罚公告引发证券行业关注,财达证券海南分公司前总经理敖义因私下接受客户委托买卖证券,被给予警告并处15万元罚款。经查,2019年12月至2024年5月期间,敖义操作客户余某蛟的普通账户与信用账户,累计...
惊呆了!3名“89后”替人炒股巨亏超80%,构成非法经营罪,被判刑、罚金
近日,中国裁判文书网披露了两份北京市朝阳区人民法院作出的刑事判决书,北京一家从事代客炒股业务的公司3名员工获刑,其中的“套路”也被一一公开。 收益和客户三七开 据判决书,被告人邓某红、田某、冯某均曾在一家名为北京宝融丰泰投资有限公司(以下简称“宝融丰泰公司”)担任销售经理。实际上,据1990年出生的...
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代客炒股却在大牛市巨亏770万 (2009年11月25日 07:19) 查黑过程须用录音或视频记录 (2009年11月25日 07:19) “翡翠丝带”女孩来沪宣传防乙肝 (2009年11月25日 07:19) 司机在场“违停”,交警也将取证 (2009年11月25日 07:19) 沉默半分钟终于说出“对不起” (2009年11月25日 07:19) 虹桥机...
70亿“超级大案”!券商营业部老总,借二姨账户炒股巨亏!案发后自称...
去年年底,江西证监局公布一则行政处罚决定书,中航证券三名存在密切工作联系的营业部员工,利用他人账户密码登陆公司交易系统违规交易股票,并存在代客炒股行为,交易金额总计超7亿元,三人最终合计被罚没近580万元。 2020年9月初,湖北证监局对万和证券湖北分公司下达罚单。经查,湖北证监局发现该分公司存在时任负责人私下...
珠海市市场监督管理局关于公开征求《珠海市市场监督管理局市场...
根据省、市相关工作要求,结合我市市场监管实际,市市场监管局制定了《珠海市市场监督管理局市场违法经营行为提示清单(征求意见稿)》《珠海市市场监督管理局市场轻微违法经营行为免罚清单(征求意见稿)》《珠海市市场监督管理局规范行政处罚自由裁量权暂行办法(征求意见稿)》。现公开征求社会公众意见,有关单位和社会各界人...
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退休后仍被追责!这家券商分公司前老总私下代客交易超3亿元,亏损逾...
9月5日,海南证监局一则行政处罚公告引发证券行业关注,财达证券海南分公司前总经理敖义因私下接受客户委托买卖证券,被给予警告并处15万元罚款。经查,2019年12月至2024年5月期间,敖义操作客户余某蛟的普通账户与信用账户,累计交易金额高达3.29亿元,最终却合计亏损271.66万元。
退休后仍被追责!这家券商分公司前老总私下代客交易超3亿元,亏损逾...
退休后仍被追责!这家券商分公司前老总私下代客交易超3亿元,亏损逾271万元发现更多热门视频 发布歼-35训练视频,评论区依然是对福建舰的期待! 看度新闻1.8万次播放 欧盟官员卡拉斯称中国同俄罗斯、伊朗、朝鲜站在一起,不仅反西方,还挑战基于规则的国际秩序 极目新闻4.5万次播放 馆长:观看九三阅兵后 如果你是“青鸟”
券商分公司老总私下代客交易3.29亿元,亏损超271万元,被警告并处15万元...
9月5日,海南证监局一则行政处罚公告引发证券行业关注,财达证券海南分公司前总经理敖义因私下接受客户委托买卖证券,被给予警告并处15万元罚款。经查,2019年12月至2024年5月期间,敖义操作客户余某蛟的普通账户与信用账户,累计交易金额高达3.29亿元,最终却合计亏损271.66万元。
原总裁因“老鼠仓”被罚5年市场禁入,湘财证券内控有何问题?
49亿元、1.94亿元及相应利息；被告湘财证券对被告中诚公司负担的上述债务承担56%的补充责任。当时尚在上诉期内，一审判决尚未生效。湘财股份称湘财证券对上述一审判决不服，将依法提起上诉。湘财股份将根据一审判决情况计提预计负债，具体金额以年审会计师审计结果为准。湘财证券原总裁被罚 资料来源：中国证监会官网 ...
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新的监管评级办法全面调整评级框架,更加注重信托公司风险防控和行为管理,并通过差异化监管引导信托公司业务转型 (0) 徐小庆|人民币贬值周期进入尾声 如果美国经济开始放缓,即使中国经济没有出现显著改善,人民币贬值压力也会大大减轻 (0) 财新周刊|券商整合路在何方 鼓励并购重组打造一流投行的表态,让市场对券商间“强强...
70亿大案!券商营业部老总借二姨账户炒股巨亏!案发后自称有精神...
【70亿大案!券商营业部老总借二姨账户炒股巨亏!案发后自称有精神疾病】日前,四川证监局日前发布的行政处罚措施显示,原银泰证券某营业部总经理刘某杰存在借用他人账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票等违法违规行为,在西南证券、银泰证券任职期间,累计交易金额近70亿元,被监管处以3年证券市场禁入、罚没合计1430万的...
70亿"超级大案"!券商营业部老总,借二姨账户炒股巨亏!案发后自称:患有...
去年年底,江西证监局公布一则行政处罚决定书,中航证券三名存在密切工作联系的营业部员工,利用他人账户密码登陆公司交易系统违规交易股票,并存在代客炒股行为,交易金额总计超7亿元,三人最终合计被罚没近580万元。 2020年9月初,湖北证监局对万和证券湖北分公司下达罚单。经查,湖北证监局发现该分公司存在时任负责人私下...
退休后仍被追责!这家券商分公司前老总私下代客交易超3亿元,亏损逾271万...
退休后仍被追责!这家券商分公司前老总私下代客交易超3亿元,亏损逾271万元 炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 每经记者|陈晨 每经编辑|叶峰 9月5日,海南证监局一则行政处罚公告引发证券行业关注,财达证券(7.450,0.05,0.68%)海南分公司前总经理敖义因私下接受客户委托买卖证券...
一线财料:代客炒股灰幕:操盘手篡改费率多收百万佣金
回忆起人生第一次炒股便遭遇巨亏并被操盘手"杀熟"的经历,蔡国安自嘲是中了"连环套"。 ...上千万的大资金量,有的券商甚至给到万分之一点五"。 蔡国安前往营业部要求查看佣金收取凭证,工作人员...除此之外,华林证券还强调"代客理财属于法律明确规定的从业人员禁止性行为,公司内部对此类行为向来采取零...
又见骗局!券商营业部老总挪用理财款 炒股血亏后潜逃!判决来了
券商营业部老总挪用理财款 炒股血亏后潜逃!判决来了 一桩多年前的券商营业部负责人集资诈骗案终于尘埃落定。 中国裁判文书网最新披露了原系信达证券湛江徐闻证券营业部总经理龚某明集资诈骗罪一案的裁定书,龚某明终审获刑15年。 “失踪”的券商营业部负责人...
误入歧途!3名“89后”替人炒股,巨亏超80%!被罚250万,还入狱了…
3名“89后”替人炒股,巨亏超80%!被罚250万,还入狱了… 中国基金报记者 楚深 “公司专业做股票,可以代客炒股挣钱,亏了公司保底,赚了公司拿30%分成……”。 如果接到类似的陌生业务推销电话,不一定是“天上掉馅饼”,而有可能是一个“大坑”。近日,中国裁判文书网披露了两份北京市朝阳区人民法院作出的刑事...