内部控制存在缺陷,海通期货大连营业部被责令改正
7月29日晚间，海通期货发布公告称，公司大连营业部收到大连证监局出具的行政监管措施决定书，被采取责令改正的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。经大连证监局调查，海通期货大连营业部在举办培训会议中存在未对会议活动过程实施有效管控、办会实际效果较弱等问题，反映出营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六
内部控制存在缺陷,海通期货大连营业部被责令改正
7月29日晚间,海通期货发布公告称,公司大连营业部收到大连证监局出具的行政监管措施决定书,被采取责令改正的监督管理措施,并将相关情况记入诚信档案。 经大连证监局调查,海通期货大连营业部在举办培训会议中存在未对会议活动过程实施有效管控、办会实际效果较弱等问题,反映出营业部内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督...
内部控制存在缺陷,海通期货大连营业部被责令改正 _ 东方财富网
7月29日晚间,海通期货发布公告称,公司大连营业部收到大连证监局出具的行政监管措施决定书,被采取责令改正的监督管理措施,并将相关情况记入诚信档案。 经大连证监局调查,海通期货大连营业部在举办培训会议中存在未对会议活动过程实施有效管控、办会实际效果较弱等问题,反映出营业部内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督...
内部控制存在缺陷,海通期货大连营业部被责令改正_手机新浪网
内部控制存在缺陷,海通期货大连营业部被责令改正 7月29日晚间,海通期货发布公告称,公司大连营业部收到大连证监局出具的行政监管措施决定书,被采取责令改正的监督管理措施,并将相关情况记入诚信档案。经大连证监局调查,海通期货大连营业部在举办培训会议中存在未对会议活动过程实施有效管控、办会实际效果较弱等问题,反映...
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洞察|海通期货营业部因内部控制存缺陷 被证监局责令改正
和讯网消息 据证监会1月3月披露，海通期货常州营业部因为存在行情分析人员未持证上岗，并且部分投资者适当性情况为完整告知客户，被江苏证监局责令改正。经查，海通期货常州营业部存在以下行为：一是通过网络开展期货行情分析等信息传播活动的人员未取得期货投资咨询从业资格，二是未将部分投资者风险等级、产品风险等级等...
洞察|内控不严海航期货再遭监管处罚 近两年业绩惨淡不断下滑...
因此，大连证监局对海航期货大连营业部采取责令改正措施。海航期货内控、风险管理屡现问题 据了解，本次被责令改正的大连营业部为海航期货13家分支机构之一，成立于2003年，负责人为王希正，现有职员4人。海航期货股份有限公司于1993年成立，注册资本金5亿元，在2018年期货公司分类评价中海航期货被评为BBB类。目前公司...
海证期货因内部控制缺陷被责令改正
2月7日电 根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2025年1月3日发布的公告,海证期货有限公司因内部控制缺陷被采取责令改正的监督管理措施。经查,海证期货有限公司在开展互联网营销业务时,存在营销人员合规管控、留痕管理有效性及广告合作商管理等方面的不足,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六...
洞察|内控不严海航期货再遭监管处罚 近两年业绩惨淡不断下滑
近日,海航期货大连营业部因公章及法人印保存违规存在风险被大连证监局采取责令改正措施。中国证券监督管理委员会大连监管局行政监管措施决定书(〔2019〕13号)显示,大连证监局认为,海航期货股份有限公司大连营业部存在以下违规行为: 海航期货大连营业部公章及法人印由现任负责人本人保管,未建立有效措施防范负责人私自使用公...
海通证券被责令改正:内部控制存较大缺陷
五是海通国际控股有限公司的公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订。证监会指出，上述情况违反了《境外办法》第十二条第三款、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条等规定，反映出海通证券合规管理、内部控制存在较大缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《境外办法》第三十二条的规定，责令海通证券改正，并于收
海证期货因内部控制缺陷被责令改正 - 爱企查
财中社2月7日电 根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2025年1月3日发布的公告,海证期货有限公司因内部控制缺陷被采取责令改正的监督管理措施。经查,海证期货有限公司在开展互联网营销业务时,存在营销人员合规管控、留痕管理有效性及广告合作商管理等方面的不足,违反
屡踩红线,多家期货公司被罚!行业两大重磅数据也出炉了
其中,徽商期货因存在两大问题,被安徽证监局采取责令改正的措施;大通期货和永商期货则因合规、内控等方面不完善分别被采取责令改正措施。 整体来看,2023年,期货行业规模稳步扩大,成交额成交量均同比增长,品种上市进度加快,期货公司的资本实力不断提升,但不少期货公司在内控方面仍存在严重缺陷。
罚单拿到手软!海通证券再领证监局合规处罚,投资者怒问合规总监...
“上述情况反映出营业部经营管理混乱、内部控制不完善。”江苏证监局表示，根据相关规定，决定对营业部采取责令改正的行政监管措施，自收到本决定书30日内，营业部需向证监局报送经公司合规总监出具意见的书面整改报告。除营业部外，今年以来，海通证券投行部门及旗下期货、资管、基金子公司已遭多次重创。4月6日，...
内部控制存在缺陷,海通期货大连营业部被责令改正_腾讯新闻
7月29日晚间,海通期货发布公告称,公司大连营业部收到大连证监局出具的行政监管措施决定书,被采取责令改正的监督管理措施,并将相关情况记入诚信档案。经大连证监局调查,海通期货大连营业部在举办培训会议中存在未对会议活动过程实施有效管控、办会实际效果较弱等问题,反映出营业部内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督...
内部控制存在缺陷,海通期货大连营业部被责令改正|证监局_网易订阅
7月29日晚间,海通期货发布公告称,公司大连营业部收到大连证监局出具的行政监管措施决定书,被采取责令改正的监督管理措施,并将相关情况记入诚信档案。经大连证监局调查,海通期货大连营业部在举办培训会议中存在未对会议活动过程实施有效管控、办会实际效果较弱等问题,反映出营业部内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督...
内部控制存在缺陷,海通期货大连营业部被责令改正_监管_公司_措施
7月29日晚间,海通期货发布公告称,公司大连营业部收到大连证监局出具的行政监管措施决定书,被采取责令改正的监督管理措施,并将相关情况记入诚信档案。 经大连证监局调查,海通期货大连营业部在举办培训会议中存在未对会议活动过程实施有效管控、办会实际效果较弱等问题,反映出营业部内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督...
关于对海通期货股份有限公司西安营业部采取责令改正措施的决定...
海通期货股份有限公司西安营业部: 经查,你营业部合规风控岗、开户管理兼信息技术岗员工参与营销工作并领取营销业绩奖励,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十条第一款的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。
经参|期货公司接连收“罚单” 资管和内控等领域为监管关注重点
反映出该营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷等问题。4月，海南证监局对瑞达期货海南分公司采取责令改正的监管措施，并对多名从业人员开出警示函，其中提到瑞达期货海南分公司“互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失。”国投安信期货也在今年4月份被上海...
海通期货未取得从业资格人员开展期货业务被责令改正_新浪财经_新浪网
新浪财经讯 1月9日,海通期货股份有限公司常州营业部因未取得期货投资咨询从业资格人员开展期货行情分析等违规行为,被江苏证监局采取责令改正的行政监管措施。 根据《期货交易管理条例》(国务院令第489号)第四十七条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第八十四条的规定,江苏证监局对海通期货股份有限公司常州营...