容维证券被监管出具警示函
容维证券被监管出具警示函 7月21日，黑龙江证监局披露，经查，发现黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（简称“容维证券”）存在以下问题：一是部分员工对服务能力进行误导性的营销宣传；二是新媒体平台直播账号使用管理不规范；三是个别高管人员离职后未向监管部门报告。黑龙江证监局表示，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规
关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司采取出具警示函措施的...
依据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第五十一条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应在收到本决定之日起三个月内完成整改工作并向我局提交书面报告,...
...黑龙江省容维证券数据程序化有限公司天津分公司采取出具警示函...
按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条,我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管指施,你公司应当加强合规管理、健全内部控制、强化人员资质管理,并于收到行政监管措施决定30日内向我局提交书面报告 如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申清,也可...
黑龙江省容维证券数据程序化有限公司因多项违规行为遭警示函
7月21日,根据黑龙江证监局发布的公告,黑龙江省容维证券数据程序化有限公司因存在部分员工对服务能力进行误导性的营销宣传;新媒体平台直播账号使用管理不规范;个别高管人员离职后未向监管部门报告的问题被采取出具警示函的行政监管措施。
容维证券因违规行为被监管出具警示函- DoNews
容维证券因违规行为被监管出具警示函 近日,容维证券因在业务开展过程中存在违规行为,被相关监管部门出具警示函。监管部门指出,容维证券在某项业务操作中未能严格遵守行业规范,涉及信息披露不完整及内部管理不善等问题。目前,容维证券已收到警示函并表示将积极配合监管要求,认真整改相关问题。
容维证券收警示函,个别营销人员存在误导性宣传等
容维证券收警示函，个别营销人员存在误导性宣传等 瑞财经 刘治颖 5月15日，深圳证监局发布关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（以下简称：容维证券）深圳分公司、周建锐采取出具警示函措施的决定。经查，容维证券深圳分公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：合规负责人兼任证券投资顾问并开展证券投资...
监管层严查“三大雷区”:17家投顾收29张罚单 6家暂停新增客户
强监管席卷证券投顾行业。近日，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（以下简称“黑龙江容维”）深圳分公司被深圳证监局出具了警示函。至此，今年以来，各地证监局针对投顾机构开出的罚单增加至29张，共涉及17家投顾机构。值得一提的是，今年内，黑龙江容维、湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称“湖南爱赢”）、湖南...
容维证券深圳分公司被警示
上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》规定。根据规定，深圳证监局决定对容维证券深圳分公司、时任总经理周建锐采取出具警示函的监管措施。来源：深圳证监局网站 公司官网显示，容维证券成立于1997年，总部位于哈尔滨市，业务覆盖北京、上海、深圳和天津等地，公司注册资本1.2756亿。(中新经纬APP)更多精彩内容请...
容维公司收警示函,员工无证上岗在直播平台预测股市
2月10日，黑龙江证监局公布〔2023〕1号监管措施决定，对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（下次“容维公司”）出具警示函。 经查，容维公司部分员工在从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务环节存在如下问题：一是员工陶某无证券从业资格，2022年5月，陶某向客户提供营销、客服行为；二是员工马某某...
容维公司因虚假宣传等再收罚单!年初刚因无证投顾抖音荐股被警示
此外，容维公司还存在部分内控制度规定与实际情况不符，部分分公司提供材料填报有误等问题，违反了相关法律法规，被监管采取责令改正的行政监督管理措施。每经记者注意到，今年2月，黑龙江证监局也对容维公司采取了警示函监管措施，彼时的原因一是该公司员工陶某无证券从业资格，2022年5月，陶某向客户提供营销、客服行为...
...容维证券数据程序化有限公司深圳分公司、周建锐采取出具警示函...
上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第二十四条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,我局决定对你公司及时任总经理周建锐采取出具警示函的监管措施。 如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月...
关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司采取警示函措施的决定...
上述行为违反了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》第十二条第二款、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第八条、第三十条的规定,按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条,我局决定对你公司采取警示函监管措施,你公司应当加强合规管理、健全内部控制、强化人员资质管理,并于收到行政监...
9年里连接21张罚单,老牌投顾机构又被罚了,是何动力屡罚屡犯?
除了被出具警示函，要求责令改正等处罚之外，在2019至2021年期间，容维证券数据程序化公司数年连续被暂停新增客户。2021年7月，公司被暂停新增客户3个月；2020年2月，上海分公司被责令改正并暂停新增客户3个月；2020年1月，河南分公司被暂停新增客户6个月；2019年12月，陕西分公司被暂停新增客户1年；2019年12月，...
监管出手!多家第三方投顾收罚单
3家第三方投顾被罚 5月15日，深圳证监局发布了《关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司、周某采取出具警示函措施的决定》。经查，该公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：合规负责人兼任证券投资顾问并开展证券投资顾问业务；业务推广过程中个别营销人员存在误导性宣传；个别未在中国证券业...
因违规提供证券投顾服务 容维公司遭监管出具警示函_北京商报
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)2月10日,黑龙江证监局发布公告表示,经查,发现黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(以下简称“容维公司”)部分员工在从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务环节存在如下问题:员工陶某无证券从业资格,2022年5月,陶某向客户提供营销、客服行为;员工马某某无证券投资顾问执业...
容维证券被监管出具警示函_手机新浪网
容维证券被监管出具警示函发现更多热门视频 刘教练点评宫鲁鸣的用人策略,特别启用李媛挑起重任,五项数据全面挂零 灌篮大风车8.6万次播放 网友吐槽:这点东西卖45块钱,这快餐店跟抢钱一样 道哥日记8826次播放 中方回应美国富国银行高管被禁止离华:涉及中方在办刑案 微博财经-财道工作室8903次播放 劝人从良,这种人怎么...
容维数据再列为被执行人 因营销宣传违规去年以来四度被罚
“上述问题反映出你公司的人员管理、合规管理、内部控制需要进一步加强。”监管在罚单中指出。记者梳理发现，在中国证监会官网上，仅黑龙江、天津、上海三地，近年来和容维数据相关的罚单合计已有16张。除了被出具警示函、责令改正等处罚之外，容维数据还曾多次被暂停新增客户，期限3个月到半年不等。（图片来源：中国证...
...发布2023年1号监管措施 容维证券数据程序化公司被出具警示函...
黑龙江省容维证券数据程序化有限公司 2023-02-10 19:36 来源: 东方财富网 黑龙江证监局网站2月10日披露关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司采取警示函措施的决定(监管措施〔2023〕1号)。 经黑龙江证监局调查,容维证券数据程序化公司部分员工在从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务环节存在如下...
容维证券被监管出具警示函-网易公开课
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投顾机构正迎一波强监管,5家已被暂停新增客户,17家机构收28张罚单
3月18日，湖南证监局连发三张罚单，爱赢投顾长沙分公司被采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施，长沙分公司负责人李某芳以及从业人员郭某被采取出具警示函监管措施。湖南证监局查明，爱赢投顾长沙分公司存在以下违规问题，合规管理、内部控制管控不到位，问题整改不及时；未在中证协注册登记的证券从业人员以...