关于对大同证券有限责任公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定...
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你分公司应当高度重视,采取有效措施加强人员管理,完善内部控制,切实提高合规管理水平,杜绝违规情形再次
大同证券浙江分公司收浙江证监局警示函
7月11日，浙江证监局披露关于对大同证券有限责任公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定。经查，公司存在以下问题：2021年4月至2024年3月期间，未对互联网投资顾问人员进行有效管理，对企业微信管理不到位，未在中国证券业协会注册登记的人员通过你公司企业微信接触客户并向客户进行营销。以上情形，违反了《证券投资顾问...
从业人员未注册登记便向客户进行营销!大同证券收监管警示函
7月11日，浙江证监局披露行政监管措施，决定对大同证券浙江分公司采取出具警示函措施。浙江证监局查明，大同证券浙江分公司在2021年4月至2024年3月期间，未对互联网投资顾问人员进行有效管理，对企业微信管理不到位，未在中国证券业协会注册登记的人员通过公司企业微信接触客户并向客户进行营销。浙江证监局认定大同证券...
大同证券浙江分公司被出具警示函
中新经纬7月11日电 11日，浙江证监局网站披露《关于对大同证券有限责任公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》。经查，大同证券浙江分公司存在以下问题：2021年4月至2024年3月期间，未对互联网投资顾问人员进行有效管理，对企业微信管理不到位，未在中国证券业协会注册登记的人员通过公司企业微信接触客户并向客户进...
因对企业微信管理不到位等问题,大同证券浙江分公司被监管出具警示函
因对企业微信管理不到位等问题，大同证券浙江分公司被监管出具警示函 北京商报讯（记者 郝彦）7月11日，浙江证监局发布公告表示，大同证券浙江分公司存在以下问题：2021年4月至2024年3月期间，未对互联网投资顾问人员进行有效管理，对企业微信管理不到位，未在中证协注册登记的人员通过公司企业微信接触客户并向客户...
三年管理失控!大同证券浙江分公司企业微信违规收警示函
事实就是如此：2025年7月11日，大同证券浙江分公司因企业微信管理失控，导致未经注册人员违规营销客户，被浙江证监局一纸警示函砸了个正着。这并非孤立事件，而是数字化浪潮下，金融机构在追求效率与便捷时，普遍面临的“数字工具失控”困境。当“打工人神器”沦为“违规利器”，我们不得不直面一个残酷现实：科技赋能...
未注册人员公然荐股,大同证券浙江分公司遭监管警示
证券业的数字化转型，究竟是效率的飞跃，还是合规的陷阱？大同证券浙江分公司近期收到的一纸警示函，毫不留情地撕开了这个伪命题的遮羞布。2025年7月11日，浙江证监局的公告如同一记闷棍，直指大同证券浙江分公司在2021年4月至2024年3月期间，对互联网投顾人员管理不力，甚至允许未经注册的人员通过企业微信向客户...
大同证券浙江分公司三年违规营销,浙江证监局警示函落地
2025年7月11日，浙江证监局对大同证券浙江分公司祭出的一纸警示函，并非寻常的行政处罚，而是一道划破金融科技夜空的闪电，无情揭示了行业深藏的溃疡：在2021年至2024年长达三年的时间里，这家公司对互联网投资顾问人员的管理如同“放羊”，而企业微信——这个本应是金融机构合规沟通的“官方指定渠道”——竟然被...
大同证券浙江分公司收浙江证监局警示函 _ 东方财富网
大同证券浙江分公司收浙江证监局警示函 炒股第一步,先开个股票账户 7月11日,浙江证监局披露关于对大同证券有限责任公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定。经查,公司存在以下问题: 2021年4月至2024年3月期间,未对互联网投资顾问人员进行有效管理,对企业微信管理不到位,未在中国证券业协会注册登记的人员通过你...
大同证券浙江分公司收浙江证监局警示函
财联社7月11日电,浙江证监局披露关于对大同证券有限责任公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定。经查,公司存在以下问题:2021年4月至2024年3月期间,未对互联网投资顾问人员进行有效管理,对企业微信管理不到位,未在中国证券业协会注册登记的人员通过你公司企业微信接触客户并向客户进行营销。
浙江证监局警示大同证券浙江分公司无证人员管理乱象
2025年7月11日，浙江证监局对大同证券有限责任公司浙江分公司及相关负责人柴某祭出警示函。这并非仅仅是对一家券商分支机构内部管理疏漏的直接纠正，更是对当前中国证券行业合规文化与风险控制体系所面临严峻拷问的冰山一角。警示函明确指出，大同证券浙江分公司在2021年4月至2024年3月期间，对互联网投资顾问人员管理失序，企业微
大同证券浙江分公司收浙江证监局警示函
15:17【大同证券浙江分公司收浙江证监局警示函】浙江证监局披露关于对大同证券有限责任公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定。经查,公司存在以下问题:2021年4月至2024年3月期间,未对互联网投资顾问人员进行有效管理,对企业微信管理不到位,未在中国证券业协会注册登记的人员通过你公司企业微信接触客户并向客户进行营...
大同证券浙江分公司违规遭警示函罚负责人柴华
2025年7月11日，浙江证监局一纸警示函，毫不留情地撕开了金融行业合规管理的遮羞布。大同证券浙江分公司及其时任负责人柴某（部分信息显示为柴华）因未能有效管理互联网投资顾问人员及企业微信，被监管机构祭出行政监管措施。这绝非孤立事件，而是中国金融监管体系“长牙带刺”新常态下，个人责任被穿透追究的又一铁证。
企业微信管理失范?大同证券浙江收证监局警示
2025年7月11日，浙江证监局对大同证券浙江分公司祭出警示函，这并非寻常的行政处罚，而是一道划破金融科技夜空的闪电，无情揭示了行业深藏的溃疡。警示函直指其在互联网投顾管理和企业微信使用上的惊人失范：未经中国证券业协会注册登记的人员，竟能通过公司企业微信大摇大摆地接触客户并进行营销。这不仅公然践踏了《...
大同证券浙江分公司因管理问题获警示函 _ 东方财富网
因此,浙江证监局决定对大同证券有限责任公司浙江分公司出具警示函,并将此行为记入证券期货市场诚信档案。监管机构要求该分公司高度重视此事,采取有效措施加强人员管理和内部控制,确保合规管理水平得到提升,避免类似违规情形再次发生。如果对该决定不服,可以在收到决定书后60日内提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的...
警示函是警钟?大同证券浙江分公司违规遭警告
中国证券业正深陷一场“警示函”的泥沼。仅今年上半年，逾200张罚单如雪片般飞向各大券商及其员工，其中不乏“一案双罚”与“全链条追责”的严厉措施。2025年7月11日，浙江证监局对大同证券浙江分公司及其负责人柴某（柴华）祭出警示函，这绝非孤立事件，而是金融市场合规风险持续暴露的又一例证。一个尖锐的问题...
大同证券浙江分公司收浙江证监局警示函
大同证券浙江分公司收浙江证监局警示函 浙江证监局披露关于对大同证券有限责任公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定。经查,公司存在以下问题:2021年4月至2024年3月期间,未对互联网投资顾问人员进行有效管理,对企业微信管理不到位,未在中国证券业协会注册登记的人员通过你公司企业微信接触客户并向客户进行营销。
大同证券浙江分公司因管理问题获警示函 - 财中社
大同证券浙江分公司因管理问题获警示函财中社 周浩宇 2025-07-11 16:33 6072阅读 根据浙江证监局在2025年7月11日发布的公告,大同证券有限责任公司浙江分公司因存在管理问题...根据浙江证监局在2025年7月11日发布的公告,大同证券有限责任公司浙江分公司因存在管理问题而受到监管措施。经查,该分公司在2021年4月至...
大同证券浙江分公司因管理问题获警示函_天天基金网
因此,浙江证监局决定对大同证券有限责任公司浙江分公司出具警示函,并将此行为记入证券期货市场诚信档案。监管机构要求该分公司高度重视此事,采取有效措施加强人员管理和内部控制,确保合规管理水平得到提升,避免类似违规情形再次发生。如果对该决定不服,可以在收到决定书后60日内提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的...
大同证券浙江分公司为何被罚?合规漏洞引发警示函
证券行业正面临一场不容回避的拷问：当数字化转型成为生存的必然，其伴生的“野蛮生长”与监管滞后，究竟是创新之痛，还是合规失守的必然？2025年7月11日，浙江证监局对大同证券浙江分公司及其负责人柴某（部分信息显示为柴华）祭出警示函，直指其在2021年4月至2024年3月间，对互联网投资顾问人员管理失控，甚至出现...