杭州银行被罚380万元
杭州银行股份有限公司上海分行因流动资金贷款贷前调查严重违反审慎经营规则、未按规定监督检查流动资金贷款使用情况、经营性物业贷款管理严重违反审慎经营规则、个人贷款管理严重违反审慎经营规则、票据贴现业务严重违反审慎经营规则、信用证业务严重违反审慎经营规则、未经任职资格核准实际履行高级管理人员职责，被罚款380万元。时任杭州银行股份有限公司上
#杭州银行上海分行被罚380万元#金融监... 来自新浪财经 - 微博
【#杭州银行上海分行被罚380万元#】金融监管总局网站7月4日披露的罚单信息显示,杭州银行上海分行因流动资金贷款贷前调查严重违反审慎经营规则、未按规定监督检查流动资金贷款使用情况、经营性物业贷款管理严重违反审慎经营规则、个人贷款管理严重违反审慎经营规则、票据贴现业务严重违反审慎经营规则、信用证业务严重违反审慎经营...
杭州银行上海分行被罚380万元,涉个贷管理严重违规等
罚单显示,杭州银行股份有限公司上海分行的主要违法违规事实(案由)为:流动资金贷款贷前调查严重违反审慎经营规则、未按规定监督检查流动资金贷款使用情况、经营性物业贷款管理严重违反审慎经营规则、个人贷款管理严重违反审慎经营规则、票据贴现业务严重违反审慎经营规则、信用证业务严重违反审慎经营规则、未经任职资格核准实际履行...
【杭州银行上海分行被罚380万元】金融监_杭州银行(sh600926)_社区...
【杭州银行上海分行被罚380万元】金融监管总局网站7月4日披露的罚单信息显示,杭州银行上海分行因流动资金贷款贷前调查严重违反审慎经营规则、未按规定监督检查流动资金贷款使用情况、经营性物业贷款管理严重违反审慎经营规则、个人贷款管理严重违反审慎经营规则、票据贴现业务严重违反审慎经营规则、信用证业务严重违反审慎经营...
恒丰银行杭州分行被罚380万:虚增存贷款等
中新经纬2月5日电 国家金融监督管理总局网站5日发布行政处罚信息公开表显示，恒丰银行股份有限公司(下称“恒丰银行”)杭州分行被罚款380万元。国家金融监督管理总局网站截图 据文号为浙金罚决字〔2024〕3号的行政处罚决定书，恒丰银行杭州分行违法违规行为包括：房地产开发贷款管理不审慎，贷款资金被挪用于归还项目土地...
浙商银行上海分行因多项违规被罚1680万元,7名高管受罚
2024年上半年，浙商银行收到14张罚单。如烟台分行因信贷业务管理不到位，严重违反审慎经营规则，被处以罚款35万元；杭州萧山分行因个人经营贷款业务严重不审慎，被处以罚款50万元；湖州分行因项目贷款发放不审慎、流动资金贷款发放不审慎等问题被罚125万元。采写：南都·湾财社记者 罗曼瑜 ...
再收巨额罚单,折射浙商银行合规之殇与成长阵痛_顾清良_分行_管理
即便浙商银行在人员方面做出了较大规模调整,但该行的合规性问题依然较为严重,2024年,浙商银行受到来自国家金融监督管理总局罚单合计21张,罚款金额合计1364.5万元左右,并且与2025年一样,开年就出现大额罚单。 2024年1月8日,浙商银行泰州分行因项目贷款贷前调查、贷后管理不到位;流动资金贷款用作银票保证金,虚增存款等...
杭州银行上海分行被罚380万元:流动资金贷款贷前调查严重违反审慎经营...
7月4日金融一线消息,据上海金融监管局行政处罚信息公开表显示,杭州银行股份有限公司上海分行因流动资金贷款贷前调查严重违反审慎经营规则、未按规定监督检查流动资金贷款使用情况、经营性物业贷款管理严重违反审慎经营规则、个人贷款管理严重违反审慎经营规则、票据贴现业务严重违反审慎经营规则、信用证业务严重违反审慎经营规则...
这家银行,被罚超1000万元!
合计被罚1105万元 处罚信息显示，浙江稠州商业银行上海分行主要存在以下14项违法违规事实：违规提供政府性融资；流动资金贷款违规用于固定资产投资；流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则；未按规定监测经营性物业贷款使用情况；个人贷款资金违规用于禁止性领域；个人消费贷款违规用于置换他行按揭贷款；个人贷款贷后管理严重...
杭州银行上海分行被罚380万元:流动资金贷款贷前调查严重违反审慎经营规 ...
7月4日金融一线消息,据上海金融监管局行政处罚信息公开表显示,杭州银行(17.470,0.19,1.10%)股份有限公司上海分行因流动资金贷款贷前调查严重违反审慎经营规则、未按规定监督检查流动资金贷款使用情况、经营性物业贷款管理严重违反审慎经营规则、个人贷款管理严重违反审慎经营规则、票据贴现业务严重违反审慎经营规则、信用证业务...
金融半年观|上半年银行业被罚没近8亿元!超百人遭禁业处罚
此外，上海农村商业银行于今年3月份被罚款860万元，原因是存在高管人员未经任职资格许可即履职、绩效薪酬管理严重违反审慎经营规则、贷款资金审核严重违反审慎经营规则、开展理财业务违反公平交易原则等十余项违规行为。被罚原因：近四成机构罚单涉及信贷违规有银行消费贷产品存合规漏洞 从违规原因来看，信贷业务违规、内控制
杭州银行上海分行被罚380万元:流动资金贷款贷前调查严重违反审慎...
,杭州银行股份有限公司上海分行因流动资金贷款贷前调查严重违反审慎经营规则、未按规定监督检查流动资金贷款使用情况、经营性物业贷款管理严重违反审慎经营规则、个人贷款管理严重违反审慎经营规则、票据贴现业务严重违反审慎经营规则、信用证业务严重违反审慎经营规则、未经任职资格核准实际履行高级管理人员职责,被罚款380万元。
恒丰银行杭州分行被重罚,究竟是为啥? 最... 来自偏执旳咿呀呀...
最近,恒丰银行杭州分行被国家金融监督管理总局浙江监管局罚款380万元,这可不是个小数目啊!那么,这到底是为啥呢?原来啊,恒丰银行杭州分行因为房地产开发贷款管理不审慎、流动资金贷款“三查”不到位等9项违法违规行为被抓了个现行。这下可好了,一下子就被罚款380万元,真是得不偿失啊!
...局披露49张罚单:华瑞银行被罚没680万,光大银行上海分行被罚150万
罚单显示，上海松江民生村镇银行股份有限公司因个人贷款贷前调查严重违反审慎经营规则、贷款管理严重违反审慎经营规则、员工违规保管客户银行卡并违规操作，被罚款150万元；上海浦东中银富登村镇银行有限责任公司因贷款管理严重违反审慎经营规则、员工行为管理不到位，原客户经理与贷款客户发生非正常资金往来，被罚款100万元；上海...
最高被罚1085万元!监管开出16张银行罚单
除稠州银行外，平安银行上海分行、招商银行信用卡中心、上海嘉定洪都村镇银行也被实施“双罚制”。根据行政处罚信息公开表，浙江稠州银行上海分行一共涉及14项违法违规行为，主要集中于信贷业务。具体看：1.违规提供政府性融资；2.流动资金贷款违规用于固定资产投资；3.流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则；4.未按...
16.55亿!2024年金管总局处罚分析图谱 - 知乎
2024年度处罚较为严重的是信贷资金流向、信贷其他、贷后管理这三个领域,其中信贷其他的违规案由大部分为贷款管理不到位或者违反审慎经营规则,没有披露更为详细的案由。 信贷资金流向:在信贷业务中,信贷资金流向成为罚单数量最多的标签,共有889张罚单。三个办法规定对防控贷款资金挪用提出了新的要求,如果借款人出现未...
杭州银行被罚310万背后:营收增速四连降,内控隐患显现
记者翻阅国家金融监管总局网站发现，银行机构涉及与融资租赁公司合作业务管理导致违反审慎经营被罚，实属罕见。违规事件频现 年内被罚超300万 3月19日，国家金融监督管理总局舟山监管分局公布了行政处罚信息。据悉，杭州银行舟山分行因“与融资租赁公司合作的业务管理方面存在不审慎行为；个人贷款管理不善;流动资金贷款被...
又被罚了八十万,上海银行到底怎么了?
去年以来，上海银行就被罚不断，涉及信贷管理、理财产品投资等多方面问题。2023年12月28日，因“未按规定提供报表；未根据标的项目的实际进度和资金需求发放贷款，导致贷款资金被挪用；个人贷款贷前调查严重违反审慎经营规则；个人消费贷款违规流入股市”，被罚款145万元。2023年12月20日，上海银行股份有限公司南通分行因...
半年罚超千万,杭州银行“上市黄金期”已过?
2月16日,深圳银保监局对杭州银行深圳分行作出罚款300万元的行政处罚决定,主要违法违规事实(案由)为:贷前调查不尽职,贷款资金被挪用。 1月13日,银保监会舟山监管分局决定对杭州银行舟山分行罚款85万元,主要违法违规事实(案由)为:个人贷款管理不审慎,信贷资金挪用于购房;个人贷款管理不审慎,信贷资金未按约定用途使用;...
贷前调查不到位 交通银行一分行被罚款 年内罚款累计30次
12、2024年4月11日，交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行因“违规发放土地储备贷款；流动资金贷款贷后管理未尽职，信贷资金未按约定用途使用；自有资金投资业务管理不尽职”罚款250万元。13、2024年4月1日，交通银行股份有限公司辽源支行因“贷前调查严重不尽职，首付款真实性审核不到位”罚款25万元。14、2024年3...