苏南三家农商行基金销售业务遇整改
人民财讯6月30日电，6月27日，江苏证监局披露，对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务进行了现场检查，经查,三家银行的基金销售业务存在制度建设、内部控制和风险管理以及信息报送等方面的问题。江苏证监局要求三家银行针对相关问题进行整改，并在30日内提交书面整改报告。
苏南三家农商行基金销售业务遇整改
人民财讯6月30日电,6月27日,江苏证监局披露,对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务进行了现场检查,经查,三家银行的基金销售业务存在制度建设、内部控制和风险管理以及信息报送等方面的问题。江苏证监局要求三家银行针对相关问题进行整改,并在30日内提交书面整改报告。
苏南三家农商行基金销售业务遇整改
人民财讯6月30日电,6月27日,江苏证监局披露,对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务进行了现场检查,经查,三家银行的基金销售业务存在制度建设、内部控制和风险管理以及信息报送等方面的问题。江苏证监局要求三家银行针对相关问题进行整改,并在30日内提交书面整改报告。
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苏南三家农商行基金销售业务遇整改 人民财讯6月30日电,6月27日,江苏证监局披露,对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务进行了现场检查,经查,三家银行的基金销售业务存在制度建设、内部控制和风险管理以及信息报送等方面的问题。江苏证监局要求三家银行针对相关问题进行整改,并在30日内提交书面整改报...
苏南三家农商行基金销售业务遇整改
人民财讯6月30日电,6月27日,江苏证监局披露,对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务进行了现场检查,经查,三家银行的基金销售业务存在制度建设、内部控制和风险管理以及信息报送等方面的问题。江苏证监局要求三家银行针对相关问题进行整改,并在30日内提交书面整改报告。
苏南三家农商行基金销售业务遇整改_凤凰网财经_凤凰网
苏南三家农商行基金销售业务遇整改 证券时报 2025年06月30日 12:02:10 来自广东人民财讯6月30日电,6月27日,江苏证监局披露,对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务进行了现场检查,经查,三家银行的基金销售业务存在制度建设、内部控制和风险管理以及信息报送等方面的问题。江苏证监局要求三家...
苏南三家农商行基金销售业务遇整改|江苏省|无锡市|银行_新浪新闻
苏南三家农商行基金销售业务遇整改 人民财讯6月30日电,6月27日,江苏证监局披露,对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务进行了现场检查,经查,三家银行的基金销售业务存在制度建设、内部控制和风险管理以及信息报送等方面的问题。江苏证监局要求三家银行针对相关问题进行整改,并在30日内提交书面整改...
苏南三家农商行基金销售业务遇整改 _ 东方财富网
6月27日,江苏证监局披露,对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务进行了现场检查,经查,三家银行的基金销售业务存在制度建设、内部控制和风险管理以及信息报送等方面的问题。江苏证监局要求三家银行针对相关问题进行整改,并在30日内提交书面整改报告。
【苏南三家农商行基金销售业务遇整改】6月27日,江苏证监局披露,对江...
【苏南三家农商行基金销售业务遇整改】6月27日,江苏证监局披露,对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务进行了现场检查,经查,三家银行的基金销售业务存在制度建设、内部控制和风险管理以及信息报送等方面的问题。江苏证监局要求三家银行针对相关问题进行整改,并在30日内提交书面整改报告。(证券时报)...
“基金托管业务违规,江苏3家城商行遭受处罚”
财联社4月11日讯(记者 封其娟)江苏银行、南京银行被罚还不到3个月,省内另一家上市城商行也因基金托管业务遭遇处罚。 江苏证监局最新披露,该局决定对苏州银行采取出具警示函的行政监督管理措施,要求针对违规问题进行整改,并于收到该决定之日起30天内提交书面整改报告,该局将视情况进行检查验收。
江苏三家农商银行因投资违规被罚,苏农银行曾因涉嫌操纵国债价格被...
近年来，在净息差持续收窄的背景下，投资收益成部分银行创收的重要来源，其中，张家港行2024年投资收益同比增幅达176.81%。在投资收益拉动业绩增长的同时，其合规问题也不容忽视。事涉投资违规，江苏三家农商行收罚单 苏州监管分局公布的罚单显示，张家港行因理财投资与自营投资风险未完全分离，被罚款30万元。苏农银行因理财投资与自营投
基金销售业务存在违规 两上市农商行相继遭责令改正 - 华夏时报
4月9日，无锡银行回复《华夏时报》记者表示已积极整改。事实上，这已经是近半年来江苏辖区内第二家因为基金销售业务被施以监管措施的银行。在去年底的12月27日，江苏证监局公告对张家港行采取出具责令改正的的监督管理措施。据悉，江苏证监局对张家港行2016年1月1日至2017年6月30日期间的基金销售业务进行了现场检查...
银行基金销售频踩“红线”!多家银行因基金销售违规被点名,代销...
成都银行也因基金销售业务存在内部控制制度不健全、部分基金销售人员未取得基金从业资格、内部考核机制不健全等情况,被四川证监局出具警示函。天津农商行存在基金销售业务部门负责人、基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格,未对原基金销售业务负责人进行离任审查,内部控制机制不健全等基金销售业务违规行为。
银行代销基金乱象频发,江苏银行因“三宗罪”遭责令改正
此前，还有建设银行、招商银行、兴业银行等多家商业银行因基金销售存在违规问题遭到监管处罚。具体来看，江苏银行被指存在多达3项基金销售业务违规行为，包括：1）江苏银行零售业务部和网络金融部均负责基金销售业务，但未对基金销售产品实行集中统一准入管理，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第...
部分交易涉利益输送 苏南四家农商行遭交易商协会自律处分
原图2024年8月21日,交易商协会副秘书长徐忠接受媒体采访时强调,高频对冲交易等策略本是境外对冲基金常见的操作手法,具有较高投资风险,而国内中小金融机构却是用老百姓的存款来赌方向、博价差。图:银行间市场交易商协会提供 【财新网】启动自律调查近四个月后,交易商协会对苏南四家农商行涉嫌操纵二级市场国债价格的调...
江苏农商联合银行党委关于巡视整改进展情况的通报
二是组织对18家农商行开展做小做散专项赋能,被赋能农商行信贷客户数增幅比全省农商行平均增幅高0.38个百分点;普惠领域贷款增幅比全省农商行平均增幅高0.69个百分点。三是协同相关部门共同推动农民专业合作社金融顾问试点工作,提升服务实体经济精准性。四是按年下发指导意见,强化资金业务定位,指导农商行在自身风险控制能力...
基金销售业务多项违规,某机构被责令改正_新浪财经_新浪网
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条的规定,我局决定对你行采取责令改正的监督管理措施。你行应进一步加强基金销售业务的合规管理,认真进行整改,于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券...
苏南三家农商行基金销售业务遇整改|江南|从业人员|江苏证监局_网易订...
苏南三家农商行基金销售业务遇整改 人民财讯6月30日电,6月27日,江苏证监局披露,对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务进行了现场检查,经查,三家银行的基金销售业务存在制度建设、内部控制和风险管理以及信息报送等方面的问题。江苏证监局要求三家银行针对相关问题进行整改,并在30日内提交书面整改...
苏南三家农商行基金销售业务遇整改_腾讯新闻
人民财讯6月30日电,6月27日,江苏证监局披露,对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务进行了现场检查,经查,三家银行的基金销售业务存在制度建设、内部控制和风险管理以及信息报送等方面的问题。江苏证监局要求三家银行针对相关问题进行整改,并在30日内提交书面整改报告。
4家江苏农商行被“敲打”,央妈在担心什么?
常熟银行对此回应称，该行国债交易可能较为频繁或交易量较大引起交易商协会注意，但不意味着常熟银行在业务上存在违规操作。常熟银行的主责主业并非国债买卖，上述自律调查对银行基本面的经营影响不大。苏农银行证券事务代表处工作人员则回应说，包括苏农商行在内的苏南几家银行买入四大行卖出债券的数量较大，引发市场关注...