因IPO保荐执业违规,国泰海通被深交所通报批评
因IPO保荐执业违规，国泰海通被深交所通报批评 5月23日，深交所发布关于对国泰海通证券股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定。2023年5月8日，深交所受理中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。项目保荐人原为国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君...
因IPO保荐执业违规,国泰海通被深交所通报批评|界面新闻 · 快讯
因IPO保荐执业违规,国泰海通被深交所通报批评 5月23日,深交所发布关于对国泰海通证券股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定。2023年5月8日,深交所受理中鼎恒盛气体设备(芜湖)股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并在创业板上市的申请。项目保荐人原为国泰君安证券股份有限公司(以下简称国泰君安),因...
国泰海通两名保代遭“封杀”半年,IPO保荐多项核查意见不准确
【大河财立方消息】因保荐中鼎恒盛上市过程中，多项核查意见不准确，国泰海通被深交所通报批评，两名保荐代表人被“封杀”半年。5月23日，深交所对对国泰海通证券股份有限公司及相关当事人给予纪律处分。经查，在保荐中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司（以下简称中鼎恒盛）首次公开发行股票并在创业板上市的过程中...
因IPO保荐执业违规,国泰海通被深交所通报批评 _ 东方财富网
在2025年5月23日至2025年11月22日期间,不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件。二是对国泰海通证券股份有限公司给予通报批评的处分。 对于当事人上述违规行为及深交所给予的处分,深交所将通报中国证监会,并记入诚信档案。当事人应当引以为戒,严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和本所业务规则等规定,诚实守信...
因IPO保荐执业违规,国泰海通被深交所通报批评|深交所_新浪财经_新浪网
对于当事人上述违规行为及深交所给予的处分,深交所将通报中国证监会,并记入诚信档案。当事人应当引以为戒,严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和本所业务规则等规定,诚实守信,勤勉尽责,认真履行保荐职责,切实提高执业质量,保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整。
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因IPO保荐执业违规,国泰海通被深交所通报批评
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因IPO保荐执业违规,国泰海通被深交所通报批评-网易公开课
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合并后首张罚单!因IPO保荐执业违规,#国泰海通被深交所通报批评,#两名保代被禁业半年!#国泰海通#违规#罚单(编辑:李) 炒股第一步,先开个股票账户 邀您观看:合并后首张罚单!因IPO保荐执业违规,#国泰海通被深交所通报批评,#两名保代被禁业半年!#国泰海通#违规#罚单(编辑:李)...
国泰海通集中更换上市公司保代,多位出自原海通证券,有人年初刚被...
红星资本局查阅中国证券业协会网站公布的处罚处分信息发现,上述多名保代中,林增进曾在今年1月被深交所通报批评。2022年6月24日,优巨新材创业板IPO被受理,最终于2024年4月19日因撤单被终止审核。林增进作为项目保荐代表人,因未审慎核查等违规情况,被深交所给予通报批评的处分,并记入诚信档案。
IPO保荐不尽责 海通证券7个月领5张“罚单”_央广网
央广网北京1月30日消息(记者 孙汝祥)1月29日,因存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷,海通证券及相关负责人、保荐代表人被上交所分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施和纪律处分。
海通证券保荐业务履职尽责不到位遭通报批评 2024年来合规风控频踩...
此外，张波、周磊作为海通证券指定的科利德首发上市项目的保荐代表人，存在未充分核查发行人科创属性指标相关信息、未充分核查成本核算的准确性的问题，同样被上交所予以通报批评。已多次因违规被监管警示 事实上，年初至今海通证券已经多次因合规问题被监管“点名”，这或将削弱市场对海通证券专业能力、合规风控水平的信任...
国泰海通迎来合并后首份罚单,A类投行含金量待考_手机新浪网
鉴于上述违规事实及情节,深交所作出如下处分决定:一是对贾超、陈金科给予六个月内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的处分。在2025年5月23日至2025年11月22日期间,不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件。二是对国泰海通给予通报批评的处分。
因存在保荐业务履职尽责不到位 海通证券及2名保代被监管通报批评
具体来看，海通证券质控、内核意见落实不到位；质控部门现场核查有效性不足。因此，上交所决定对海通证券予以通报批评。此外，上交所指出，张波、周磊作为海通证券指定的科利德首发上市项目的保荐代表人，存在未充分核查发行人科创属性指标相关信息；未充分核查成本核算的准确性的问题，同样被上交所予以通报批评。
保荐又“踩红线”海通证券一年内第四次受处 上交所要求其“保荐...
据公开信息梳理，近一年来，因IPO保荐业务履职尽责缺失，海通证券已4次被交易所实施纪律处分和监管措施。而2023年2月以来，共有3家券商因保荐业务违规被交易所通报批评，其中只有海通证券被要求“对发行上市保荐项目进行全面梳理自查”。上交所明确要求海通证券对保荐项目“全面梳理自查”与以往不同的是，上交所此番通报...
海通证券因保荐核查不力遭上交所通报批评,业绩连年下滑面临挑战
根据上交所于5月8日发布的通知，针对IPO企业科利德首次公开发行上市保荐核查工作中存在的问题，即保荐机构海通证券及其两名保荐代表人未能充分履行其职责，上交所决定对其进行通报批评。罚单显示，上交所在发行上市审核及现场督导工作中发现，海通证券存在保荐核查工作履职尽责不到位的违规行为，一是未充分核查发行人科创属性...
保荐不尽责,海通证券两保代被通报批评,涉嫌哪个IPO项目?
百子尖科创板IPO受理阶段被拒 2024年1月29日，上交所对海通证券及其保荐业务负责人姜诚君、内核负责人张卫东、质控负责人许灿予以监管警示，并请海通证券主要负责人接受监管谈话。同日，上交所对海通证券保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评。纪律处分决定书显示，上交所现场督导发现，海通证券首发保荐业务履职尽责明显不到位...
罕见!IPO受理阶段便遭现场督导,海通证券保荐业务违规频繁再遭惩
该通报批评透露，对晏璎、谢丹二人的违规事实认定便是通过对上述“某首次公开发行股票并上市项目”的现场督导发现的。“这起被现场督导的IPO项目较为特殊。”一位接近于监管层的知情人士向叩叩财讯透露，IPO项目在审核期间因自身质量问题遭到交易所启动有针对性的现场督导，这已经是监管IPO审核的常态，但此次海通证券...
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率...
在此背景下，新年伊始，海通证券（600837.SH）连续接到两张IPO业务罚单就不难理解了。1月5日，深交所向海通证券以及保荐代表人陈城、景炀下发监管函，责令改正擅自改动招股书、未履职尽责等多项违规行为；1月29日，上交所对海通证券及3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施...
要求全面自查上市项目,海通证券投行业务违规频出惹恼上交所!
开年不足一月4名保代被通报批评》）。事实上，就在上交所再次重申要求海通证券“引以为戒”的不久之前，2024年1月5日，因在江苏沃得农业机械股份有限公司（下称“沃得农机”）IPO的保荐中，海通证券作为项目的保荐人因在执业过程中存多起违规，又才刚刚遭到了来自深交所的自律监管。“海通证券应当引以为戒，采取...