香港证监会禁止何衍行重投业界五个月
智通财经APP获悉，香港证监会禁止狮子期货有限公司(狮子期货)的前负责人员、核心职能主管兼董事何衍行(男)重投业界五个月，由2025年5月21日至2025年10月20日止。证监会在采取上述纪律行动前，已处分狮子期货，原因是该公司在2017年5月至2019年7月的有关期间内没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定。
香港证监会禁止何衍行重投业界五个月
香港证监会禁止狮子期货有限公司(狮子期货)的前负责人员、核心职能主管兼董事何衍行(男)重投业界五个月,由2025年5月21日至2025年10月20日止。证监会在采取上述纪律行动前,已处分狮子期货,原因是该公司在2017年5月至2019年7月的有关期间内没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定。 证监会认为,狮子期...
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香港证监会禁止何衍行重投业界五个月
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香港证监会禁止何衍行重投业界五个月-股票频道-和讯网
智通财经APP获悉,香港证监会禁止狮子期货有限公司的前负责人员、核心职能主管兼董事何衍行重投业界五个月,由2025年5月21日至2025年10月20日止。证监会在采取上述纪律行动前,已处分狮子期货,原因是该公司在2017年5月至2019年7月的有关期间内没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定。证监会的调查发现,狮...
香港证监会禁止何衍行重投业界五个月_滚动新闻_财经_证券之星
智通财经APP获悉,香港证监会禁止狮子期货有限公司(狮子期货)的前负责人员、核心职能主管兼董事何衍行(男)重投业界五个月,由2025年5月21日至2025年10月20日止。证监会在采取上述纪律行动前,已处分狮子期货,原因是该公司在2017年5月至2019年7月的有关期间内没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定。
香港证监会:撤销梅作华的牌照并禁止其重投业界2年
智通财经APP获悉，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)因梅作华(男)被裁定盗窃刑事罪成及延迟通知香港证监会他遭刑事起诉一事，撤销了其牌照和对他担任宝通证券亚洲有限公司(宝通证券)负责人员的核准。梅亦被禁止重投业界，为期两年，由2025年5月16日至2027年5月15日止。香港警务处于2024年6月13日逮捕梅，...
香港证监会禁止何衍行重投业界五个月_腾讯新闻
智通财经APP获悉,香港证监会禁止狮子期货有限公司(狮子期货)的前负责人员、核心职能主管兼董事何衍行(男)重投业界五个月,由2025年5月21日至2025年10月20日止。证监会在采取上述纪律行动前,已处分狮子期货,原因是该公司在2017年5月至2019年7月的有关期间内没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定。
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香港证监会禁止何衍行重投业界五个月 智通财经APP获悉,香港证监会禁止狮子期货有限公司(狮子期货)的前负责人员、核心职能主管兼董事何衍行(男)重投业界五个月,由2025年5月21日至2025年10月20日止。证监会在采取上述纪律行动前,已处分狮子期货,原因是该公司在2017年5月至2019年7月的有关期间内没有遵从打击洗钱及...
香港证监会禁止高盛(亚洲)前交易员郑仲升重投业界六个月
香港证监会禁止高盛(亚洲)有限责任公司及高盛(亚洲)证券有限公司(统称高盛)前交易员郑仲升(男)重投业界六个月，由2024年9月20日起至2025年3月19日止。调查发现，郑于2020年8月24日为客户买入公司X股份时，发出错误的交易指示。他在系统内误把2,232,000股输入为232,000股，导致在执行客户的交易指示时少买200万...
香港证监会禁止何衍行重投业界五个月_期货_狮子_缺失
香港证监会禁止何衍行重投业界五个月 智通财经APP获悉,香港证监会禁止狮子期货有限公司(狮子期货)的前负责人员、核心职能主管兼董事何衍行(男)重投业界五个月,由2025年5月21日至2025年10月20日止。证监会在采取上述纪律行动前,已处分狮子期货,原因是该公司在2017年5月至2019年7月的有关期间内没有遵从打击洗钱及...
香港证监会终身禁止融信证券董事谢仰雄重投业界
香港证监会6月6日宣布终身禁止融信资产管理（香港）有限公司及融信证券（香港）有限公司的董事谢仰雄（男）重投业界。该部门调查发现，谢在关键时间是唯一可以控制和查阅融信资产管理及融信证券银行帐户的人，对于两家公司在2018年7月及8月向香港证监会提供虚假和具误导性的财务资料，借以支持它们的牌照申请，以及它们...
香港证监会禁止张永鸿重投业界18个月 |快报_凤凰网视频_凤凰网
2024-05-27 17:26:3400:210来自北京 金融界 金融界官方
香港证监会禁止何衍行重投业界五个月
观点网讯:5月21日,香港证监会宣布,禁止狮子期货有限公司前负责人员、核心职能主管兼董事何衍行重投业界五个月,时间从2025年5月21日起至10月20日止。 据观点新媒体了解,香港证监会在对何衍行采取纪律行动前,已对狮子期货进行了处分。原因是狮子期货在2017年5月至2019年7月期间,未能遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集的...
香港证监会禁止何衍行重投业界五个月_腾讯新闻
观点网讯:5月21日,香港证监会宣布,禁止狮子期货有限公司前负责人员、核心职能主管兼董事何衍行重投业界五个月,时间从2025年5月21日起至10月20日止。据观点新媒体了解,香港证监会在对何衍行采取纪律行动前,已对狮子期货进行了处分。原因是狮子期货在2017年5月至2019年7
香港证监会禁止何衍行重投业界五个月|洗钱|公司生产经营情况|证券及...
香港证监会禁止何衍行重投业界五个月 观点网讯:5月21日,香港证监会宣布,禁止狮子期货有限公司前负责人员、核心职能主管兼董事何衍行重投业界五个月,时间从2025年5月21日起至10月20日止。 据观点新媒体了解,香港证监会在对何衍行采取纪律行动前,已对狮子期货进行了处分。原因是狮子期货在2017年5月至2019年7月期间...
香港证监会终身禁止UBS前联席董事林忠耀重投业界
香港证监会终身禁止UBS AG(UBS)前联席董事林忠耀(男)重投业界。原因系林忠耀被判刑事罪名成立，香港证监会认为他并非获发牌或注册以进行受规管活动的适当人选。据悉，原讼法庭在2023年11月7日裁定林忠耀两项盗窃罪及两项处理已知道或相信为代表从可公诉罪行的得益的财产罪罪名成立，判处其监禁七年。法庭裁定，于...
香港证监会禁止张永鸿重投业界18个月 | 界面新闻
5月27日,据香港证监会网站,香港证监会在张永鸿(男)被裁定进行《证券及期货条例》所指的无牌活动罪成后,禁止他重投业界18个月,由2024年5月24日起至2025年11月23日止。2023年7月25日,东区裁判法院裁定,张作为未获香港证监会发牌的公司的代理人,显示自己就证券交易执行受规管职能的罪名成立。在上述情况下,由于张...
香港证监会:禁止吴超重投业界三年七个月
香港证监会：禁止吴超重投业界三年七个月 智通财经获悉，6月26日，香港证监会禁止直达国际金融服务有限公司(直达)前负责人员、核心职能主管及运营总监吴超重投业界三年七个月，由2024年6月26日至2028年1月25日止。香港证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现，在2022年2月至2022年4月期间，吴超向直达隐瞒了他在一...