三家券商被警示
近日，上交所分别对中信证券、国投证券和华福证券予以监管警示，一同被警示的还有几名相关业务保代。综合来看，中信证券和国投证券均因相关上市公司再融资项目中，未审慎关注可能影响审核程序适用的事项，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位，公司和相关保代均被监管警示。华福证券则因相关尽调程序执行不到...
证监会出手!三家券商,集体遭警示!
1月12日,证监会官网一次性挂出6份行政监管措施决定。其中,中信证券、中德证券、万和证券3家券商被出具警示函,合计6名相关保荐代表人被要求接受监管谈话。 从违规事由上来看,三家券商及保代均涉及保荐的可转债项目出现问题,证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上,出现业绩“大变脸”。 来看详情—— 三家券商遭...
同一天,三家券商被警示
日前，中国证监会密集披露多个监管处罚，分别对国泰君安、中金公司、东兴证券三家券商采取出具警示函措施的决定。上述三家券商均因债券受托管理业务被罚。证监会指出，上述机构作为泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在多项违规情形。证监会对3家券商出具警示函 具体来看，证监...
三家券商因合规问题收警示函,东兴、国联曾多次被“点名”,开年...
1月16日，证监会网站一口气披露3则警示函，警示对象分别为中金公司（601995.SH）、国泰君安（601211.SH）以及东兴证券（601198.SH）。据了解，三家券商处罚的原因均源自泰禾集团债务违约问题。从警示函来看，中金公司、国泰君安和东兴证券均涉及“未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注”。不同的违规...
公司热点|3家券商因多项行为违规遭警示!中信证券内控问题频出
深圳商报·读创客户端注意到，上述3家券商中，“券商一哥”中信证券屡遭监管点名。例如，今年12月，中信证券江苏分公司被出具警示函，涉及账户实名制管理不到位、员工私下接受客户委托买卖证券等问题；11月，深交所对中信证券出具监管函，指出其在保荐深圳市皓吉达电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市过程...
三家头部券商都被罚在衍生品业务上,券商资管也罕见集中受罚_监管...
12月27日当天,就有申万宏源证券、国信证券、银河证券、江海证券,以及兴业证券旗下兴证资管、甬兴证券旗下甬兴资管等6家机构收到相关罚单,合计达到7张。 具体来看,申万宏源证券被采取出具警示函措施;国信证券被采取责令改正的措施;银河证券被采取出具警示函行政监管措施;江海证券及两位时任业务条线分管负责人被采取出具...
券商在年底密集吃罚单,给整个行业敲响了警钟
从数据上看，12 月 20 日，深圳证监局对中信证券、招商证券、华鑫证券三家券商因经纪业务违规展业点名，处罚措施多为出具警示函，涉及经纪业务、衍生品业务、资管业务等。12 月 27 日晚，又有 7 家券商收到监管罚单，同样多为经纪业务违规。其中，北京证监局对银河证券出具警示函，涉及衍生品业务和经纪业务；申...
重磅!证监会"亮剑"!3家券商被罚,6人被监管谈话
1月12日，证监会在官网公布6份行政监管措施决定书，分别对中信证券、中德证券和万和证券采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。根据决定书，上述机构和人员的主要违规问题是保荐的恒逸石化、永东股份和永吉股份可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等情形，违反了《证券...
证监会出手!对国泰君安、中金公司等三家券商出具警示函
1月16日证监会网站消息，近日证监会发布了关于对国泰君安、中金公司和东兴证券三家券商采取出具警示函措施的决定。据了解，这三家券商均是作为泰禾集团公司债受托管理人被处罚。证监会公布信息指出，中金公司、国泰君安作为泰禾集团股份有限公司(以下简称发行人)公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，...
年底券商罚单扎堆:中金等三龙头同日遭罚,民生证券接连收监管函
民生证券在本月被沪深交易所连续“点名”，均因IPO项目违规而起，先是因福特科技科创板IPO项目被上交所监管警示，日前又因恒业微晶创业板IPO项目被深交所书面警示。三家龙头券商同日被罚 思尔芯IPO欺诈发行案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件，也是首单对...
债券业务违规,3家券商同日被罚!
2月14日晚间，证监会网站一次性披露3张罚单，西南证券、民生证券、中泰证券等3家券商被罚，均涉及债券类业务。其中，西南证券、民生证券被采取责令改正的行政监管措施，中泰证券则被采取出具警示函措施。一日三家券商被罚公告显示，证监会对西南证券采取责令改正的行政监管措施。经查，西南证券存在三项违规行为：一是个别...
...债券承销业务 5家券商被采取责令改正措施 3家券商被出具警示函
证监会出手！中原证券、开源证券2家券商被暂停债券承销业务 5家券商被采取责令改正措施 3家券商被出具警示函 来源：上海证券报 证监会“亮剑”！10月18日晚间，证监会官网一批罚单“刷屏”，剑指多家券商及相关从业人员。记者发现，这批罚单主要针对券商投行业务，指向项目质控、内核管理等多方面问题，东北证券、东方证券...
券商密集收罚单!中信证券被点名,招商、瑞信等这几家也被罚
连日来，多家券商密集收到来自各地证监局的罚单。12月20日，深圳证监局一口气公布三张罚单，中信证券、招商证券、华鑫证券三家券商因经纪业务违规展业被点名。同日，兴业证券两家分公司、瑞信证券、华金证券、民生证券等多家券商及分公司也被罚。券商“一哥”收罚单，近半年中信证券数次被点名 12月20日，深圳证监...
3家头部券商被罚!
对券商严监管持续。近日，陆续有头部券商被罚。华泰证券因部分自营业务合规风控把关不到位、从业人员资质管理不到位等4项问题，被江苏证监局责令改正。国信证券因纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等4项问题，被深圳证监局出具警示函。银河证券因存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题，被北京证监局出具...
金通灵财务造假被投资者索赔,光大、华西、国海三家券商一同被告
而此次诉讼中没被列为被告的东吴证券，在金通灵2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况。4家券商中，华西证券被暂停保荐业务资格6个月，其余3家券商均被出具了警示函。据不完全统计，今年以来，已有多家券商卷入证券虚假陈述的官司中。12月16日，广发证券（000776.SZ...
多家券商因经纪业务问题等被罚_广州日报大洋网
一日三家券商因经纪业务违规被罚 近日,多地监管部门披露警示、责令整改、罚款等信息,包括中信证券、招商证券、华鑫证券、招商证券、兴业证券、瑞信证券等。广州日报全媒体记者梳理相关监管措施发现,上述券商涉及经纪业务管理不足,场外衍生品业务管理不足,公司业务费用内部审批、实物礼品出入库记录等部分不真实,募集资金使用...
深夜突发!多家机构被罚
3家券商均因薪酬管理不完善被罚 9月30日,据北京证监局披露,经查,中金公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题,反映出公司未能有效实施合规管理。根据相关规定,北京证监局对中金公司出具警示函,要求其应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全内部控制制度,切实提升合规管理...
多家券商,一起被罚!
同时，该项目的两名保荐代表人也被认为未勤勉尽责，对华西证券保荐阶段的违规行为负有直接责任，被认定为不适当人选，两年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。两名负责该项目的持续督导保荐代表人也被江苏证监局出具警示函。相比之下，其他三家券商及相关保荐代表人则被出具警示函，...
从严从重之下,东海证券也收罚单,直指风控失衡,总裁被警示,年内3家...
财联社4月18日讯（记者 高艳云）时间刚过去两天，又有券商被罚，罚单多达3张，这家券商总裁遭警示。4月18日，东海证券发布公告，江苏证监局对东海证券采取责令改正行政监管措施。此外，东海证券执行委员会主任（总裁）杨明以及公司一位投资经理被采取出具警示函行政监管措施。从东海证券的罚单内容来看，违规行为涉及多个...
三家券商齐收警示函 触发执业质量评级“扣分项”-消费日报网
消费日报网讯(记者卢岳)全面注册制落地后,监管机构对券商的职责要求更加严格。1月16日,中金公司、国泰君安、东兴证券三家券商被证监会下发警示函,原因是上述三家券商在受托管理泰禾集团公司债券的过程中,皆存在履职尽责不到位的情况。 根据监管规定,内控管理、执业质量及服务能力是证券公司债券业务执业质量评级的三大标准...