上海证监局要求私募自评自纠,三大领域划红线,深圳证监局曝光十层...
二是参与合规培训。上海证监局在官网将定期发布私募基金监管通讯，并指导相关单位开展私募机构合规展业系列培训，辖区各私募基金管理人应对照监管通讯中的典型案例深入检视自身存在的问题，积极参加行业培训，夯实规范运作基础，培育遵规守纪文化。三是开展自评自纠。辖区内私募基金公司对照相关要求，对公司基本情况、存续私...
上海证监局要求私募自评自纠,三大领域划红线,深圳证监局曝光十层嵌套案...
在投资运作违反监管要求方面,某证券类私募机构通过内部产品之间多层嵌套虚增管理规模,嵌套层级高达十层;而有的私募则违反杠杆违反规定,管理的债券基金杠杆水平持续超过200%。 此前,北京证监局在通报中点名了辖区私募在产品募、投、管、退等环节遇到的典型问题。 比如基金募集环节,基金未备案、合格投资者人数超出限制、...
上海证监局要求私募自评自纠,三大领域划红线,深圳证监局曝光十层...
在投资运作违反监管要求方面,某证券类私募机构通过内部产品之间多层嵌套虚增管理规模,嵌套层级高达十层;而有的私募则违反杠杆违反规定,管理的债券基金杠杆水平持续超过200%。 此前,北京证监局在通报中点名了辖区私募在产品募、投、管、退等环节遇到的典型问题。 比如基金募集环节,基金未备案、合格投资者人数超出限制、...
上海金融法院、上海证监局联合发布十件涉私募基金典型案例_陕西...
在12.4国家宪法日之际,上海金融法院联合中国证监会上海监管局(下称上海证监局),发布10件涉私募基金典型案例。 第一部分 上海金融法院五件典型私募基金案例 上海金融法院发布了近年来审理的五件典型私募基金案例。相关典型案例呈现以下特点: 一是清晰界定私募基金参与主体的权责。私募基金纠纷涉...
嵌套竟达十层?监管出手!
近日，深圳证监局发布最新一期深圳私募基金监管情况通报。通报指出，辖区部分私募基金管理人存在违反基金合同约定开展投资运作的情形，甚至有私募为虚增管理规模，旗下产品嵌套层级高达十层。下一步，深圳证监局将持续加强对辖区私募基金管理人投资运作行为的监管检查力度。无独有偶，北京证监局近日也发布了最新一期北京...
私募透视镜|上海私募圈大消息,6月15日前完成自评自纠;私募巨头...
上海私募圈大消息，6月15日前完成自评自纠 据中国基金报消息，近日，上海证监局向辖区私募基金管理人发送《关于规范上海辖区私募基金管理人经营运作的通知》，要求私募管理人开展学习和自评，并在2025年6月15日之前完成自评自纠，形成相关报告，并及时整改发现的问题。《通知》对股权创投基金、主观策略证券基金、量化策略...
上海、广东等多地证监局发文自查,私募行业规范化运作加速推进
近日，多地证监局纷纷发文要求辖区内各私募管理人开展自查自纠等相关工作。广东证监局5月6日印发《关于开展辖区私募机构规范发展活动的通知》，要求截至今年一季度末注册地在广东省内（不含深圳市）并已在中基协登记的私募机构开展相关自查工作，并在5月31日前报送相关材料。自查重点包括：私募机构在宣传推介、资金...
十大私募基金典型案例发布 从严规范基金行业监管频出重手
这些典型行政违法案例主要呈现三大特点：一是双管齐下严格追究私募基金管理人及其责任人员违法责任；二是坚决纠正募集、投资、管理等核心业务环节违规行为；三是积极发挥行政手段在规范市场秩序中的作用，同时加强司法协作。自2014年《私募投资基金监督管理暂行办法》实施以来，上海证监局共对23家私募基金管理人立案调查，...
“强监管时代”私募违规典型案例曝光,年内多地证监局重拳出击
在今年第三期私募监管通讯中，深圳证监局指出，日常监管中发现多个违规行为，个别私募机构向大量高龄投资者公开宣传推介私募证券投资基金，相关私募证券投资基金以债券面值重仓买入由证券公司从业人员等第三方指定的单一弱资质信用债，流动性风险及涉众风险突出。与此同时，浙江、云南等多地证监局纷纷披露已被中基协注销的...
嵌套高达十层,挪用基金财产,监管通报→ _ 东方财富网
一是投资层级违反规定。某证券类私募机构通过内部产品之间多层嵌套虚增管理规模,嵌套层级高达十层。 二是投资杠杆违反规定。个别证券类私募机构为谋求债券投资收益,管理的债券基金杠杆水平持续超过200%。 对于上述问题,深圳证监局表示,辖区各私募基金管理人应当谨慎勤勉履行投资管理义务,确保投资运作不违反监管规则要求、基金...
深圳证监局:个别私募机构触犯挪用基金财产的底线要求
辖区某私募证券投资基金因外部客观原因无法支付赎回款，管理人未及时清仓，导致清算时基金资产已不足以清偿应付赎回款，未赎回投资者所持份额净值为负数。二、监管要求 深圳证监局表示，辖区各私募基金管理人应当谨慎勤勉履行投资管理义务，确保投资运作不违反监管规则要求、基金合同约定，不得损害投资者合法权益。一是严禁...
深圳证监局:个别私募机构触犯挪用基金财产的底线要求__财经头条
中新经纬5月8日电 深圳证监局网站8日发布深圳私募基金监管情况通报。 近年来,深圳证监局在日常监管中发现,辖区部分私募基金管理人存在违反法律法规规定、违反基金合同约定开展投资运作的情形,产品估值、申购赎回及关联交易等展业行为损害投资者权益的情形较为突出,个别机构触犯挪用基金财产的底线要求。发生上述情形的核心...
深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...
我们发现,在深圳证监局9月份发布的这10条处罚案例中,即涉及私募管理人,也涉及高级管理人员。无独有偶,积募近期在梳理各地处罚案例的时候也发现了此类情况,总结起来有以下两个新变化: 1、处罚范围有所扩大。各地证监局逐渐开始将处罚...
嵌套高达十层,挪用基金财产,监管通报→_管理_投资_运作
深圳证监局表示,下一步,深圳证监局将持续加强对辖区私募基金管理人投资运作行为的监管检查力度,督导各相关机构提升内控机制,严肃问责违法违规行为,营造良好的行业发展环境。 4月23日,北京证监局也公布了新一期辖区私募基金监管情况通报。通报披露,近期,北京证监局日常监管中发现,个别私募基金管理人在业务开展过程中存在...
嵌套高达10层,挪用基金资产,监管通报!_中华网
5月8日,深圳证监局发布深圳私募基金监管情况通报,对辖区部分私募基金管理人存在的违法违规情形进行了通报,并提出了监管要求。根据通报,有股权类机构将募集资金挪用至个人及其关联账户,有证券类私募产品嵌套层级高达十层。 近年来,深圳证监局在日常监管中发现,辖区部分私募基金管理人存在违反法律法规规定、违反基金合同约...
嵌套高达10层,挪用基金资产,监管通报!|证监局_新浪财经_新浪网
【导读】深圳证监局通报辖区部分私募六大典型问题 5月8日,深圳证监局发布深圳私募基金监管情况通报,对辖区部分私募基金管理人存在的违法违规情形进行了通报,并提出了监管要求。根据通报,有股权类机构将募集资金挪用至个人及其关联账户,有证券...
嵌套高达10层,挪用基金资产,监管通报!_财富号_东方财富网
【导读】深圳证监局通报辖区部分私募六大典型问题 中国基金报记者 江右 5月8日,深圳证监局发布深圳私募基金监管情况通报,对辖区部分私募基金管理人存在的违法违规情形进行了通报,并提出了监管要求。根据通报,有股权类机构将募集资金挪用至个人及其关联账户,有证券类私募产品嵌套层级高达十层。近年来,深圳证监局在日常监...
多地监管出手,剑指私募业“沉疴顽疾”|挪用|私募|管理人_新浪新闻
深圳证监局表示,辖区各私募基金管理人应当谨慎勤勉履行投资管理义务,确保投资运作不违反监管规则要求、基金合同约定。下一步,深圳证监局将持续加强对辖区私募基金管理人投资运作行为的监管检查力度,督导各相关机构提升内控机制,严肃问责违法违规行为。 不仅是深圳证监局,今年以来多地证监局开启辖区内私募自查,并通报相关...
嵌套高达10层,挪用基金资产,监管通报
5月8日,深圳证监局发布深圳私募基金监管情况通报,对辖区部分私募基金管理人存在的违法违规情形进行了通报,并提出了监管要求。根据通报,有股权类机构将募集资金挪用至个人及其关联账户,有证券类私募产品嵌套层级高达十层。 近年来,深圳证监局在日常监管中发现,辖区部分私募基金管理人存在违反法律法规规定、违反基金合同约...
嵌套高达10层,挪用基金资产,监管通报!_中国基金报_媒体广场_财经...
【导读】深圳证监局通报辖区部分私募六大典型问题 中国基金报记者 江右 5月8日,深圳证监局发布深圳私募基金监管情况通报,对辖区部分私募基金管理人存在的违法违规情形进行了通报,并提出了监管要求。根据通报,有股权类机构将募集资金挪用至个人及其关联账户,有证券类私募产品嵌套层级高达十层。近年来,深圳证监局在日常监...