Wind风控日报 | 中证协拟规范证券从业人员投资行为_手机新浪网
1、中证协拟规范证券从业人员投资行为 据证券时报,中证协正就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)(征求意见稿)》向行业征求意见。据悉,此举主要是为防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法违规投资行为,保护投资者合法权益,维...
Wind风控日报 | 中证协拟规范证券从业人员投资行为|规范_新浪财经_新浪...
1、中证协拟规范证券从业人员投资行为 据证券时报,中证协正就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)(征求意见稿)》向行业征求意见。据悉,此举主要是为防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法违规投资行为,保护投资者合法权益,维...
早安国新 | 中证协拟规范证券从业人员投资行为 · 20250429
1、中证协就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)(征求意见稿)》向行业征求意见 《意见稿》强化了关键岗位人员管理。要求证券公司优化资源配置,加强对董事、监事、高级管理人员、部门及分支机构负责人、保荐代表人、财务顾问主办人、投资经理、证券分析、证券投资顾问等关键岗位人员的...
Wind风控日报|深圳证监局规范证券投资咨询机构自媒体运营管理...
1、深圳证监局规范证券投资咨询机构自媒体运营管理：严禁直播荐股 据券中社，深圳证监局发布进一步规范深圳证券投资咨询机构自媒体运营管理通知明确，各机构要进一步加强公司自媒体运营管理，一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理；二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播...
Wind风控日报 | 券商债券投顾业务新规征意,明确14项展业禁止 //今日...
据中证金牛座,中国证券业协会研究制定了《证券公司债券投资顾问业务管理规则》,于近日征求行业意见。《管理规则》明确了券商债券投资顾问业务的展业原则,强化了债券投资顾问业务的精细化管理和风险合规管理。 2、规范银行间债券市场投资顾问服务,交易商协会出手 ...
提升券商“风控力” 中证协拟加强和规范行业全面风险管理
9月10日，《证券日报》从券商处获悉，为进一步完善证券行业全面风险管理建设，严守不发生系统性风险的底线，夯实券商风险管理基础，中国证券业协会（以下简称“中证协”）对《证券公司全面风险管理规范》（以下简称《规范》）进行了修订，并结合证券行业实践，同步起草了《证券公司市场风险管理指引》（以下简称《指引》）...
Wind风控日报 | 证监会坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员...
证监会坚持“零容忍”执法,集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。同时,责令招商证券增加...
Wind风控日报|欧盟数字法开出首张罚单:苹果和Meta合计被罚7亿欧元
塞力医疗公告，公司因未按规定披露关联交易及资金占用、未及时披露重要合同等违法行为，被湖北证监局处以600万元罚款；实际控制人温伟被罚610万元，其他相关责任人也受到不同程度处罚。公司表示将积极整改，加强内部治理与合规建设，确保信息披露质量提升。// 海外预警 // 1、欧盟依据数字市场法开出首笔罚单，对苹果...
Wind风控日报2024年3月26日星期二 今日关注1、央行行长潘功胜: 房...
3、券商两类子公司管理规范迎来修订,现金管理投资范围拓宽 据中证金牛座,中证协拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》进行修订。两部规范(征求意见稿)适度增加了两类子公司现金管理投资标的种类,提升了闲置资金管理灵活度:另类子公司和私募基金子公司、二级管理子公司可以以...
Wind风控日报 | 证监会紧急辟谣,将严厉打击编造股市谣言行为|...
有市场传言,监管部门指导上市公司1月15号之前释放全部利空,以及保险公司大额赎回公募基金。证监会对此表示,这些信息都是谣言。证监会已关注到相关虚假信息,已布置依法追查消息来源,并将依法严厉打击编造、传播股市谣言的行为,持续净化资本市场信息传播环境。 2、时间定了!国泰君安、海通证券合并重组将上会审议 ...
Wind风控日报 | 债券监管升级,交易商协会秘书处设立自律调查二部|...
4、永安行(15.270,0.65,4.45%):拟购买上海联适65%股份,股票复牌 永安行公告,公司因筹划通过发行股份及支付现金方式购买上海联适65%股份,并募集配套资金事项,于2024年11月21日起停牌。经向上海证券交易所申请,公司股票、可转债债券及可转债转股将于2024年12月5日复牌。公司将于股票复牌后继续...
Wind风控日报 |券商白名单评估标准调整,一年内被监管5次不得纳入...
据中证金牛座,监管部门近期调整更新了证券公司白名单评估标准。据悉,最新评估标准分为股权结构和经营管理、合规内控、风险控制、同业竞争、受处罚情况和其他等六部分内容,框架与旧版标准基本一致,但细化了每项内容的具体要求。12个月内被证监会采取监管措施5次以上的,不得纳入白名单。因涉嫌违法违规事项正在被立案调查...
Wind风控日报 |有券商要求员工配偶、父母不得在外部券商有股票...
最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公司营业部下...
Wind风控日报 | 券商债券投顾业务新规征意,明确14项展业禁止_新浪财经...
据中证金牛座,中国证券业协会研究制定了《证券公司债券投资顾问业务管理规则》,于近日征求行业意见。《管理规则》明确了券商债券投资顾问业务的展业原则,强化了债券投资顾问业务的精细化管理和风险合规管理。 2、规范银行间债券市场投资顾问服务,交易商协会出手 ...
Wind风控日报 | 券商债券投顾业务新规征意,明确14项展业禁止_手机...
据中证金牛座,中国证券业协会研究制定了《证券公司债券投资顾问业务管理规则》,于近日征求行业意见。《管理规则》明确了券商债券投资顾问业务的展业原则,强化了债券投资顾问业务的精细化管理和风险合规管理。 2、规范银行间债券市场投资顾问服务,交易商协会出手 ...
Wind风控日报 | 金融机构理财产品收益率虚增遭监管警示 //今日关注 /...
1、中证协要求券商月底前报送薪酬管理等从业人员有关情况 据中证金牛座,中国证券业协会要求各证券公司及证券投资咨询公司在1月31日前报送上一年度从业人员内部问责情况、激励约束机制执行情况、投资行为管理情况、廉洁从业制度执行情况等。从业人员薪酬管理内控机制、考核机制、支付机制、声誉风险管理机制的建设和执行情况...
Wind风控日报 | 存量房贷转按揭?招行回应:还未收到通知 //今日关注 /...
中证协修订发布 《证券从业人员职业道德准则》,规则自发布之日起实施。中证协表示,各单位应加强选人用人管理,把好人员“入口关、晋升关、出口关”,强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察。对存在负面声誉信息的人员,公司应当审慎聘用、任用。对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业...
Wind风控日报|加强上市券商监管,证监会发布重磅新规
2、中证协修订发布两部规范，明确证券公司两类子公司管理规范 中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，对部分条款予以优化完善。本次修订的主要内容包括：明确母子公司全业务链条“垂直”一体化管控，完善两类子公司人员管理相关要求，进一步规范子公司的关联交易行为...
Wind风控日报 | 深圳证监局规范证券投资咨询机构自媒体运营管理:严禁...
是全面管控自媒体账号,对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理;二是加强合规管理,对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核,直播过程中合规应有效监控和干预,严禁直播荐股;三是加强员工行为管理,禁止员工脱离公司管控,通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务,出现违规荐股或操纵市场行为...
Wind风控日报|央行与几家主要金融机构签订债券借入协议,持续借入...
中介机构在发现造假行为时主动报告的，依法从轻或减轻处罚。健全中介机构及从业人员信用记录，督促有关机构及人员勤勉尽责。对存在重大违法违规行为的中介机构依法暂停或禁止从事证券服务业务，严格执行吊销执业许可、从业人员禁入等制度。2、证监会就《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定（征求意见稿）》公开征求意见 证...