证券公司并表管理指引出炉 此前已经历6家券商试点
格隆汇4月18日丨中证协今天发布《证券公司并表管理指引（试行）》，加强券商并表管理。2020 年，证监会已批准6家证券公司实施并表监管试点。如今新规要求券商以实管实控为基础、兼顾业务复杂性和风险相关性，合理审慎确定并表主体范围，全面覆盖表内外、境内外、本外币业务，切实防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。此...
中证协发布《证券公司并表管理指引(试行)》
中证协发布《证券公司并表管理指引（试行）》《指引》起草遵循全面性、实质性和有效性原则。一是明确并表管理覆盖证券公司及各级附属机构，以及各类表内外、境内外、本外币业务，涵盖董事会、监事会、经理层、各部门等多层级的职责分工，涉及公司治理、业务协同与内部交易管理、风险管理、资本管理等各关键领域。
中证协发布《证券公司并表管理指引(试行)》 4月18日,中国证券业协会发...
4月18日,中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引(试行)》。 《指引》根据控制关系和风险相关性确定并表范围,涉及两个方面:并表主体范围方面,一是涵盖现行企业会计准则规定的会计并表范围的机构。二是证券公司对被投资机构不构成控制,但被投资机构所产生的风险和潜在损失足以对证券公司造成重大影响的,也应纳入并表管理...
加强子公司管控、全面强化风险管理,券商全行业并表管理指引出炉
4月18日,中国证券业协会(下称“中证协”)发布《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》),明确并表管理的范围及层级,并明确了公司治理、业务协同与内部交易管理、风险管理、资本管理等并表管理构成要素的管理要求。 在业内机构看来,《指引》标志着中国证券业并表管理的指引性规范“靴子落地”,是推动行业从“单...
中证协就《证券公司并表管理指引(试行)》征求行业意见,明确要求...
中证协就《证券公司并表管理指引（试行）》征求行业意见，明确要求建立并持续完善内部防火墙体系 《每日经济新闻》记者获悉，中国证券业协会目前起草了《证券公司并表管理指引（试行）》（下称《指引》），正在征求行业意见。《指引》旨在加强证券公司集团风险管理能力，维护证券公司稳健运行，防范金融风险跨境跨业传染。协会...
证券公司,重磅消息!
中证协可以对券商并表管理情况进行评估、开展非现场检查和现场检查,并对违反指引的相关券商及责任人采取自律管理措施或实施纪律处分。 明确适用范围及管理范围 《指引》明确了并表管理的定义,即证券公司对证券集团的公司治理、资本和财务等进行全面持续的管控,有效识别、计量、监测、评估和控制证券集团的总体风险状况。
中证协就《证券公司并表管理指引(试行)》征求行业意见
记者从券商处了解到,为加强证券公司集团风险管理能力,维护证券公司稳健运行,防范金融风险跨境跨业传染,日前,中证协就《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)征求行业意见。 《指引》明确,并表管理,是指证券公司对证券集团的公司治理、资本和财务等进行全面持续的管控,有效识别、计量、监测、评估和控制证券集团...
券商并表指标体系将做调整,重点在净稳定资金率和风险覆盖率,将...
中证协称，试点以来，券商境内外附属机构持续增加、业务领域不断扩展、复杂程度随之提升，集团经营面临诸多挑战，强化证券集团公司治理、资本管理、风险管理、财务管理的重要性及必要性日益突出，尚需出台统一、全面、兼具可操作性与前瞻性的行业性并表指引。在此背景下，制定适用于全行业的券商并表管理指引，对于引导券商...
金协周刊 | 防范风险跨境跨业传染!券商并表管理指引即将出炉
6、防范风险跨境跨业传染!券商并表管理指引即将出炉 继2020年初6家证券公司实施并表监管试点后,适用于全行业的并表管理指引即将出炉。中国证券业协会就《证券公司并表管理指引(试行)》征求行业意见,涉及公司治理、业务协同与内部交易管理、风险管理...
国家金融监督管理总局关于印发《保险集团并表监督管理办法》的...
第六条保险集团公司应当构建覆盖全面、管控有效、与风险状况相适应的并表管理体系,将所有成员公司的各类业务纳入并表管理范围。 第七条国家金融监督管理总局及其派出机构可以根据保险集团股权结构变动、公司治理情况和风险状况,要求保险集团公司调整并表管理范围,提出监管要求。
...合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务|...
中证协发布证券公司并表管理指引出炉 :合理审慎确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务 为深入贯彻中央金融工作会议精神,落实新“国九条”及“1+N”系列政策文件要求,着力打造现代金融机构,培育国际一流投资银行,提升证券公司全面风险管理能力,助力行业高质量发展,中国证券业协会(以下简称“协会”)根据...
中证协就《证券公司并表管理指引(试行)》征求意见
观点网讯：12月3日消息，中证协目前就《证券公司并表管理指引（试行）》，正在征求行业意见。《征求意见稿》旨在加强证券公司集团风险管理能力，维护证券公司稳健运行，防范金融风险跨境跨业传染。新规对风险隔离进行了明确要求，在证券集团内建立并持续完善内部防火墙体系，有效防范金融风险在集团内部无序传递和跨境、跨业...
中证协就《证券公司并表管理指引(试行)》征求行业意见
从券商处了解到,为加强证券公司集团风险管理能力,维护证券公司稳健运行,防范金融风险跨境跨业传染,日前,中证协就《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)征求行业意见。《指引》明确,并表管理,是指证券公司对证券集团的公司治理、资本和财务等进行全面持续的管控,有效识别、计量、监测、评估和控制证券集团的总体...
政务信息中国技术监督情报协会
第六条 保险集团公司应当构建覆盖全面、管控有效、与风险状况相适应的并表管理体系,将所有成员公司的各类业务纳入并表管理范围。 第七条 国家金融监督管理总局及其派出机构可以根据保险集团股权结构变动、公司治理情况和风险状况,要求保险集团公司调整并表管理范围,提出监管要求。
金融监管总局发布《保险集团并表监督管理办法》_部门动态_中国...
《办法》深入贯彻落实中央金融工作会议精神,坚持问题导向,突出并表风险特性,对保险集团并表管理提出更加明确的监管要求。 《办法》注重压实保险集团并表管理主体责任,要求遵循实质重于形式原则确定并表范围。加强并表管理内部治理约束,要求坚持聚焦主业,强化审计监督,定期评估成员公司情况。要求强化全面风险管理,重点防范集团特有...
券商并表管理指引或于近日征求意见,行业基本面有何影响?
《指引》明确了并表管理的定义，即证券公司对证券集团的公司治理、资本和财务等进行全面持续的管控，有效识别、计量、监测、评估和控制证券集团的总体风险状况。并表管理的要素包括并表管理范围、公司治理、业务协同与内部交易管理、风险管理、资本管理等。实际上，2016年，监管就组织启动了券商并表监管试点相关准备工作，并...
防范金融风险跨境跨业传染 券商并表管理新规将出炉 - 大众热点
中证协称,在此背景下,制定适用于全行业的证券公司并表管理指引,对于引导证券公司完善并表管理架构和模式,加强对子公司的定位和管控力度,不断提升证券公司集团经营竞争力及行业整体风险管理水平具有十分重要的意义。 有重大影响子公司 纳入并表管理 据介绍,《指引》起草遵循全面性、实质性和有效性原则。从内容来看,《指...
防止无序扩张、强化资产负债联动,保险集团并表监管规则“大修”
据金融监管总局有关司局负责人介绍，《办法》由保险集团依据监管规定确定自身并表管理范围，厘清集团公司和子公司之间的责任，建立清晰的并表管理责任体系。保险集团公司董事会承担并表管理的最终责任，强化审计监督，加强内部治理约束。“《办法》完善了监管制度框架，填补监管空缺；压实保险集团主体责任，促使其重视内部管理...
本轮券商并购重组首单过会!国联+民生距离正式牵手更进一步,三大...
值得一提的是，与之相同步的，人员、架构的调整也收到关注。据了解，将在监管机构的指导下，根据不同业务特点和整合难易程度，严格按照报送的时间计划稳妥推进国联证券与民生证券资产、业务、机构、人员的整合工作。第三方面，记者也注意到，中证协目前正在就《证券公司并表管理指引（试行）》征求行业意见。在并表监管...