员工违规推介私募等多项问题曝光!信达证券一营业部及从业人员被...
4月3日，江苏证监局发布公告，对信达证券股份有限公司无锡金融一街证券营业部及从业人员吴强盛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公告显示，营业部从业人员吴强盛向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为，反映出...
信达证券员工违规推介私募等多项问题曝光
公告显示,营业部从业人员吴强盛向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为,反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项规定。 从业人员吴强盛的行为违反了《...
员工违规推介私募等多项问题曝光!信达证券一营业部及从业人员被...
公告显示,营业部从业人员吴强盛向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为,反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项规定。 从业人员吴...
信达证券员工违规推介私募等多项问题曝光_手机新浪网
信达证券员工违规推介私募等多项问题曝光 4月3日,江苏证监局发布公告,对信达证券股份有限公司无锡金融一街证券营业部及从业人员吴强盛采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 公告显示,营业部从业人员吴强盛向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的...
因内部控制不完善等问题 信达证券一营业部被监管警示 _ 东方财富网
4月3日,江苏证监局发文称,经查,信达证券无锡金融一街证券营业部(以下简称“营业部”)存在个别员工向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为,反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位,违反了相关规定。
因内部控制不完善等问题,信达证券一营业部被监管警示_北京商报
北京商报讯(记者 李海媛)4月3日,江苏证监局发文称,经查,信达证券无锡金融一街证券营业部(以下简称“营业部”)存在个别员工向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为,反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位,违反了相关规定。
【#信达证券员工违规_#信达证券一营业部及从业人员被出具警示函#...
【#信达证券员工违规推介私募#等多项问题曝光!#信达证券一营业部及从业人员被出具警示函# 】4月3日,江苏证监局发布公告,对信达证券股份有限公司无锡金融一街证券营业部及从业人员吴强盛采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 公告显示,营业部从业人员吴强盛向客户提供风险测评答案、要求客户在开户...
中信证券一分公司被通报违规推介私募基金产品 被警示!
因此，公司及直接责任人员刘晓均被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。分公司对公司他员工应尽到管理约束的职责，公司员工因“向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的私募基金产品”被警示，反映出该分公司在员工管理方面不到位。同时，该行为会导致消费者产生经济损失。
员工违规代客理财曝光 信达证券风控存漏洞 - 中国经营报
内控漏洞接二连三、经营业绩持续下滑,成立近12年的信达证券将面临挑战。 违规代客理财 《证券法》等相关法律规范明令禁止证券从业人员私下接受客户委托买卖证券,但这一违规行为并未被杜绝。 据了解,2014年2月,信达证券业务经理张某介绍申某某在信达证券开立证券账户;同年3月10日,申某某与信达证券高某某签订了一份授...
返佣被明令禁止,仍有从业者犯规,信达证券员工两项违规遭罚
首要缘由是，这一行为违反相关法律法规，且会导致严重的法律后果，包括行政处罚、民事责任等，信达证券就因从业人员违规，为其行为也付出了相应代价。其次，相关行为引发的不当后果可能会产生损害投资者合法权益的风险。因此，从业人员需严格遵守相关从业规定，合规展业。综合以往处罚，公司2年不到又在同一问题上踩坑，...
信达证券内控之殇:从业人员频现代客交易 多名获奖分析师出走...
据证监会安徽监管局2022年1月6日发布的《关于对姚佐根采取出具警示函监管措施的决定》,信达证券蚌埠营业部存在两项问题,一是,2014-2015年,信达证券蚌埠淮河路营业部违反投资者适当性要求,违规销售多支金融产品;二是,信达证券蚌埠淮河路营业部对员工执业行为缺乏有效约束,管控不到位。
中信证券员工组织私募拼单被罚,案件连年增多,投资者如何避险...
早在多年前，监管一直在强化对私募活动的监管，并指出非法私募活动的主要特征，比如，未依法登记备案，或借用登记机构名义进行非法集资；公开向社会大众宣传推介；承诺保本保收益；向非合格投资者募集；金融机构及其从业人员采用“飞单”方式进行销售。有投资者表示，自己在2016年买了两只大公司背书的私募产品，但由于投资...
券商员工炒股12亿,巨亏600多万!营业部、负责人也被罚了
1月11日，安徽证监局针对信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部的违规问题，做出了责令改正措施的决定。 经查，信达证券蚌埠淮河路营业部存在两项违规行为：一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求，违规销售多支金融产品；二是对员工执业行为缺乏有效约束，管控不到位。信达证券员工非法炒股 交易额近12亿、却...
信达证券员工借用15个账户违规炒股亏损642万元,所在营业部及负责...
信达证券员工周某涛因借用他人账户违法买卖股票,被处以20万元罚款。 记者|徐雨清(实习)张晓云 安徽证监局近日开出2022年1号罚单,信达证券因违规行为被追责。 罚单显示,经查,信达证券蚌埠淮河路营业部存在两项违规行为:一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求,违规销售多支金融产品;二是对员工执业行为缺乏有效约...
员工违规推介私募等多项问题曝光!信达证券一营业部及从业人员被...
4月3日,江苏证监局发布公告,对信达证券股份有限公司无锡金融一街证券营业部及从业人员吴强盛采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 公告显示,营业部从业人员吴强盛向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为,反映出营...
员工违规推介私募等多项问题曝光!信达证券一营业部及从业人员被出具警示...
员工违规推介私募等多项问题曝光!信达证券一营业部及从业人员被出具警示函 4月3日,江苏证监局发布公告,对信达证券(15.910,-0.06,-0.38%)股份有限公司无锡金融一街证券营业部及从业人员吴强盛采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 公告显示,营业部从业人员吴强盛向客户提供风险测评答案、要求...
员工违规推介私募等多项问题曝光!信达证券一营业部及从业人员被出具警示...
员工违规推介私募等多项问题曝光!信达证券一营业部及从业人员被出具警示函 4月3日,江苏证监局发布公告,对信达证券(15.910,-0.06,-0.38%)股份有限公司无锡金融一街证券营业部及从业人员吴强盛采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 公告显示,营业部从业人员吴强盛向客户提供风险测评答案、要求客户...
「头条」因内控不完善、合规管理不到位,信达证券无锡一营业部遭...
经查，信达证券股份有限公司无锡金融一街证券营业部存在个别员工向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、...
因内部控制不完善等问题,信达证券一营业部被监管警示
北京商报讯(记者 李海媛)4月3日,江苏证监局发文称,经查,信达证券(601059)无锡金融一街证券营业部(以下简称“营业部”)存在个别员工向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为,反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位,违反了相关...
信达证券无锡金融一街营业部因员工违规被出具警示函_手机新浪网
4月3日,根据江苏证监局发布的公告,信达证券(601059)无锡金融一街证券营业部因存在个别员工向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为,被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。