证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施
【证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施】财联社3月28日电，中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施，经查，发现公司存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行...
证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施
据证监会官网，中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施，经查，发现公司存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。根据《保荐办...
证监会:对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施
人民财讯3月28日电,证监会发布关于对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。
关于对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施的决定
根据《保荐办法》第六十四条,我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。 你公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向上海证监局提交书面问责报告。 如果对本...
证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施
中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施，经查，证监会发现公司存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。根据《保荐办法》第...
证监会对长江证券承销保荐公司采取责令改正措施
上证报中国证券网讯(记者徐蔚)3月28日,中国证监会官网披露关于对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施的决定。经查,证监会发现长江证券承销保荐公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。 证监会要求长江证券承销保荐公司引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格...
证监会:对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施_澎湃财讯...
证监会发布关于对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施的决定:经查,我会发现你公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一...
...对 长江证券 承销保荐有限责任公司采取责令改正措施】中国证监会对...
【证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施】中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施,经查,发现公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第...
证监会对长江证券承销保荐公司采取责令改正措施-上海证券报·中国证券...
上证报中国证券网讯(记者 徐蔚)3月28日,中国证监会官网披露关于对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施的决定。经查,证监会发现长江证券承销保荐公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。 证监会要求长江证券承销保荐公司引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严...
证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施|界面新闻...
中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施,经查,证监会发现公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。根据《保荐办法》第六十四...
证监会:对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施_手机...
证监会发布关于对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施的决定:经查,我会发现你公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一...
证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施
钛媒体App 3月28日消息,中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施,经查,发现公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。根据...
证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施-中国能源网
中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施,经查,证监会发现公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。根据《保荐办法》第六十四...
证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施
每经AI快讯,3月28日,中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施,经查,发现公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。根据《...
关于对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施的决定
上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。根据《保荐办法》第六十四条,我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。 你公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程...
证监会:对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施|证监会|...
证监会发布关于对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施的决定:经查,我会发现你公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一...
证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施
每经AI快讯,3月28日,中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施,经查,发现公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。根据《...
湖北证监局关于对长江证券股份有限公司采取责令改正措施的决定...
长江证券股份有限公司: 近期,我局在日常监管中发现,你公司在对境外子公司管理方面存在以下问题:一是未按规定履行报告义务;二是对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化风险管理及审慎开展业务;三是对境外子公司的绩效考核存在不足。 上述情况反映出你公司风险管理不到位,内部控制不完善的问题,违反了《证券公...
证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施 - 21财经
南方财经3月28日电,中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施,经查,发现公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。根据《保...
证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施_手机新浪网
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