证监会:对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施
证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定：经查，我会发现你公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引...
证监会对浙商证券采取责令改正措施
中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，证监会发现公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、五十七条...
证监会:对浙商证券采取责令改正措施
人民财讯3月28日电，证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称《保荐办法》）第三十一条、《证券公司投资银行类业务内...
关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动...
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你公司采取以下监督管理措施: 一、责令改正。你公司应当对资产管理业务进行全面深入整改,采取切实有效措施,建立健全和严格落实资产管理业务内控制度。你公司应当在2022年1月31日前完成整改,并向我局提交书面整改报告。 二、暂停你公司私募资产管理产品备案6个月(...
证监会对浙商证券采取责令改正措施
中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、五十七条、...
证监会:对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施
证监会：对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施 证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定：经查，我会发现你公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第...
证监会对浙商证券采取责令改正措施
每经快讯，3月28日，中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第...
证监会:对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施
证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定:经查,我会发现你公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第...
证监会:对浙商证券采取责令改正措施
人民财讯3月28日电,证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业
证监会对浙商证券采取责令改正措施
【证监会对浙商证券采取责令改正措施】财联社3月28日电，中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司...
证监会对浙商证券采取责令改正措施
钛媒体App 3月28日消息,中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五...
开年即被责令整改!浙商证券营收下滑
公司旗下设浙商资本、浙商资管、浙商期货、浙商投资、浙商国际（香港）等公司，百余家分支机构遍布全国22个省份45个地市，服务覆盖珠三角、长三角和环渤海三大经济区。公告资料显示，因内控管理不到位，2025年1月10日，浙商证券曾被浙江证监局要求整改。经查，浙商证券存在多项违规行为：一是为部分投资者提供变相融资...
浙商证券被责令增加内部合规检查次数
上述问题反映出浙商证券合规内控管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》)第三条的规定。根据相关规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。浙商证券应对上述问题深入全面整改，严格内部问责，加强从业人员行为管理...
合规内控管理不到位!浙商证券被责令深入全面整改,严格内部问责
1月10日，浙江证监局新增多份行政监管措施，其中包括《关于对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》《关于对朱丽洁、李楠、柳梦婷采取监管谈话措施的决定》。因合规内控管理不到位，违反相关规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施；朱丽洁作为业务部门负责人、...
浙江证监局对浙商证券采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关...
浙江证监局网站1月11日消息，浙江证监局发布对浙江浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员措施的决定。经查，公司存在以下行为：一是对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致。二是对产品持有的违约资产估值不合理，也未按规定向投资者披露相关信息，且其中部分集合产品持续开放...
证监会对浙商证券采取责令改正措施|证监会_新浪财经_新浪网
证监会对浙商证券采取责令改正措施 格隆汇3月28日|中国证监会发布关于对浙商证券(11.730,0.06,0.51%)股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条...
证监会对浙商证券采取责令改正措施 - 21财经
证监会对浙商证券采取责令改正措施 南方财经3月28日电,中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资...
证监会对浙商证券采取责令改正措施
中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、五十七条、五十九条...
证监会对浙商证券采取责令改正措施
每经AI快讯,3月28日,中国证监会发布关于对浙商证券(601878)股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引...
浙江证监局:对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数...
对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施 浙江证监局发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。经查，该公司存在以下问题：一是为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第三十四条的规定。