监管出手!中金、国元等多家中介机构遭罚
沪深交易所最新披露的罚单显示，2家IPO撤单企业、4家相关中介机构以及多名保代、会计师，被采取自律监管措施。这两家企业是青岛科凯电子研究所股份有限公司（下称“科凯电子”）、安徽安芯电子科技股份有限公司（下称“安芯电子”），前者曾闯关创业板，后者则瞄准科创板。同吃罚单的中介机构包括，中金公司、国元证券...
监管再对“带病闯关”IPO项目出手,中金、国元等多家中介机构遭罚
沪深交易所最新披露的罚单显示，2家IPO撤单企业、4家相关中介机构以及多名保代、会计师，被采取自律监管措施。这两家企业是青岛科凯电子研究所股份有限公司（下称“科凯电子”）、安徽安芯电子科技股份有限公司（下称“安芯电子”），前者曾闯关创业板，后者则瞄准科创板。同吃罚单的中介机构包括，中金公司、国元证券...
监管再对“带病闯关”IPO项目出手,中金、国元等多家中介机构遭罚
上交所同日披露,对国元证券通报批评,对2名保代予以6个月内不接受其签字的发行上市申请、信息披露文件的纪律处分;容诚会计师事务所及2名项目签字会计师也遭纪律处分。 中金公司因科凯电子IPO项目遭罚 深交所也对撤单IPO“亮剑”,该所最新披露的3张罚单,开给了科凯电子和中介机构中金公司、信永中和。 科凯电子曾...
监管再对“带病闯关”IPO项目出手,中金、国元等多家中介机构遭罚
上交所同日披露,对国元证券通报批评,对2名保代予以6个月内不接受其签字的发行上市申请、信息披露文件的纪律处分;容诚会计师事务所及2名项目签字会计师也遭纪律处分。 中金公司因科凯电子IPO项目遭罚 深交所也对撤单IPO“亮剑”,该所最新披露的3张罚单,开给了科凯电子和中介机构中金公司、信永中和。 科凯电子曾...
监管出手!中金、国元等多家中介机构遭罚_上观新闻
中金、国元等多家中介机构遭罚 对于“带病闯关”的IPO项目,监管再度出手严惩。 沪深交易所最新披露的罚单显示,2家IPO撤单企业、4家相关中介机构以及多名保代、会计师,被采取自律监管措施。这两家企业是青岛科凯电子研究所股份有限公司(下称“科凯电子”)、安徽安芯电子科技股份有限公司(下称“安芯电子”),前者曾...
监管出手!中金、国元等多家中介机构遭罚_上观新闻
中金、国元等多家中介机构遭罚 对于“带病闯关”的IPO项目,监管再度出手严惩。 沪深交易所最新披露的罚单显示,2家IPO撤单企业、4家相关中介机构以及多名保代、会计师,被采取自律监管措施。这两家企业是青岛科凯电子研究所股份有限公司(下称“科凯电子”)、安徽安芯电子科技股份有限公司(下称“安芯电子”),前者曾...
监管再对“带病闯关”IPO项目出手,中金、国元等多家中介机构遭罚
对于“带病闯关”的IPO项目,监管再度出手严惩。 沪深交易所最新披露的罚单显示,2家IPO撤单企业、4家相关中介机构以及多名保代、会计师,被采取自律监管措施。这两家企业是青岛科凯电子研究所股份有限公司(下称“科凯电子”)、安徽安芯电子科技股份有限公司(下称“安芯电子”),前者曾闯关创业板,后者则瞄准科创板。
监管再对“带病闯关”IPO项目出手,中金、国元等多家中介机构遭罚
对于“带病闯关”的IPO项目,监管再度出手严惩。 沪深交易所最新披露的罚单显示,2家IPO撤单企业、4家相关中介机构以及多名保代、会计师,被采取自律监管措施。这两家企业是青岛科凯电子研究所股份有限公司(下称“科凯电子”)、安徽安芯电子科技股份有限公司(下称“安芯电子”),前者曾闯关创业板,后者则瞄准科创板。
监管出手!中金、国元等多家中介机构遭罚_手机新浪网
上月,证监会副主席李明公开表示,证监会聚焦执法重点,不断强化对欺诈发行、财务造假、违规减持、操纵市场等投资者最关切、最痛恨、“最不能忍”的违法行为的打击惩治。 原标题:监管出手!中金、国元等多家中介机构遭罚 栏目主编:秦红 文字编辑:董思韵 题图来源:上观题图 图片编辑:邵竞 ...
监管再对带病闯关IPO项目出手,2家IPO撤单企业受罚
沪深交易所最新披露的罚单显示，2家IPO撤单企业、4家相关中介机构以及多名保代、会计师，被采取自律监管措施。这两家企业是青岛科凯电子研究所股份有限公司（下称“科凯电子”）、安徽安芯电子科技股份有限公司（下称“安芯电子”），前者曾闯关创业板，后者则瞄准科创板。同吃罚单的中介机构包括，中金公司、国元证券...
监管出手!中金、国元等多家中介机构遭罚|中介机构_新浪财经_新浪网
中金、国元等多家中介机构遭罚 转自:上观新闻 对于“带病闯关”的IPO项目,监管再度出手严惩。 沪深交易所最新披露的罚单显示,2家IPO撤单企业、4家相关中介机构以及多名保代、会计师,被采取自律监管措施。这两家企业是青岛科凯电子研究所股份有限公司(下称“科凯电子”)、安徽安芯电子科技股份有限公司(下称“安芯...
监管再对“带病闯关”IPO项目出手,中金、国元等多家中介机构遭罚|...
对于“带病闯关”的IPO项目,监管再度出手严惩。 沪深交易所最新披露的罚单显示,2家IPO撤单企业、4家相关中介机构以及多名保代、会计师,被采取自律监管措施。这两家企业是青岛科凯电子研究所股份有限公司(下称“科凯电子”)、安徽安芯电子科技股份有限公司(下称“安芯电子”),前者曾闯关创业板,后者则瞄准科创板。
...及保代同接交易所罚单,核查浮于表面,程序执行走过场,对监管...
监管直指三大共性问题 从较为明确的中金公司、国元证券罚单来看，监管直指三大共性问题。一是发行人研发内控形同虚设，研发人员界定模糊、工时薪酬归集不实、关键记录缺失成“标配”；二是中介机构对收入核查浮于表面，验收单据矛盾、关联交易异常、信用期放宽等风险均未穿透核查；三是程序执行“走过场”，中介机构对监管...
业务违规?北京证监局出手!中金公司年内第五次被“点名”
2024年5月10日，中国证监会官网公布了对中金公司(中国国际金融股份有限公司)的监管处罚决定。北京证监局指出，中金公司在资产管理业务中存在多项违规行为，包括操作风险导致的流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未明确决策依据、产品账户间不当交易等问题。上述问题违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理...
监管发力:中信、中金等 7 家券商遭监管措施与罚款处置!
此次风波中，最引人关注的无疑是中金公司因欺诈发行被罚没800万元的事件。作为上海思尔芯技术股份有限公司科创板IPO的保荐机构，中金公司被查出在发行保荐书中存在虚假记载，未勤勉尽责。从未审慎核查硬件设备生产情况到忽略资金流水核查，中金公司的失职行为令人震惊。更令人意外的是，这样一家行业巨头竟然会在科创板IPO...
监管出手!7家券商被采取监管措施或罚款,涉中信、中金等头部券商
红星资本局梳理相关监管措施注意到，上述券商涉及经纪业务管理不足、场外衍生品业务管理不足、私募资产管理业务投资管理不规范等问题。其中，中金公司（601995.SH）因涉嫌欺诈发行被罚没800万元。经纪、场外衍生品业务管理不足 12月20日，深圳证监局接连披露3条行政监管措施信息，对中信证券、招商证券、华鑫证券有限责任...
微博正文
在“申报即担责”的背景下,监管对存在问题的撤单IPO也严厉追责。撤单数月之后,安芯电子和相关中介机构同吃罚单,相关保代和会计师还因此遭到“禁业”半年的处罚。监管再对“带病闯关”IPO项目出手,中金、国元等多家中介机构遭罚 第一财经日报 监管再对“带病闯关”IPO项目出手,中金、国元等多家中介机构遭罚...
监管层持续“亮剑”券商研报业务 华安证券、国元证券等多家机构受罚
近年来，监管层对券商研报业务持续保持严监管态势，在全行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券商和研报作者作出处罚，处罚原因包括内容制度执行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是，2024年开年以来，已有华安证券、国元证券等多家机构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单 3月1日，安徽证...
监管出手!中金、国元等多家中介机构遭罚_上观新闻
中金、国元等多家中介机构遭罚 对于“带病闯关”的IPO项目,监管再度出手严惩。 沪深交易所最新披露的罚单显示,2家IPO撤单企业、4家相关中介机构以及多名保代、会计师,被采取自律监管措施。这两家企业是青岛科凯电子研究所股份有限公司(下称“科凯电子”)、安徽安芯电子科技股份有限公司(下称“安芯电子”),前者曾...
监管出手!中金、国元等多家中介机构遭罚|中介机构_新浪财经_新浪网
中金、国元等多家中介机构遭罚 对于“带病闯关”的IPO项目,监管再度出手严惩。 沪深交易所最新披露的罚单显示,2家IPO撤单企业、4家相关中介机构以及多名保代、会计师,被采取自律监管措施。这两家企业是青岛科凯电子研究所股份有限公司(下称“科凯电子”)、安徽安芯电子科技股份有限公司(下称“安芯电子”),前者曾...