期货行业监管趋严,今年已有10家期货公司收到罚单
2月，江苏证监局披露罚单，新纪元期货股份有限公司被采取出具警示函监管措施，其违规情形是，公司在新上线系统的部署过程中,向开发商提供实盘部署环境,存在一定风险隐患，处罚事项是“机制不健全”。今年以来，有十家公司收到罚单，其中责令改正的公司有7家，包括弘业期货股份有限公司、盛达期货有限公司、中辉期货有限...
期货行业监管趋严,今年已有10家期货公司收到罚单__财经头条
今年以来,有十家公司收到罚单,其中责令改正的公司有7家,包括弘业期货股份有限公司、盛达期货有限公司、中辉期货有限公司、建信期货有限责任公司上海浦电路营业部、华闻期货有限公司、海证期货有限公司和徽商期货有限责任公司。出具警示函的公司有3家,包括锦泰期货有限公司、中泰期货股份有限公司和东兴期货有限责任公司昆明...
期货行业监管趋严,今年已有10家期货公司收到罚单_手机新浪网
今年以来,有十家公司收到罚单,其中责令改正的公司有7家,包括弘业期货股份有限公司、盛达期货有限公司、中辉期货有限公司、建信期货有限责任公司上海浦电路营业部、华闻期货有限公司、海证期货有限公司和徽商期货有限责任公司。出具警示函的公司有3家,包括锦泰期货有限公司、中泰期货股份有限公司和东兴期货有限责任公司昆明...
期货行业监管趋严,今年已有10家期货公司收到罚单_ZAKER新闻
2月,江苏证监局披露罚单,新纪元期货股份有限公司被采取出具警示函监管措施,其违规情形是,公司在新上线系统的部署过程中 , 向开发商提供实盘部署环境 , 存在一定风险隐患,处罚事项是 " 机制不健全 "。 今年以来,有十家公司收到罚单,其中责令改正的公司有 7 家,包括弘业期货股份有限公司、盛达期货有限公司、中辉...
期货行业监管趋严,今年已有10家期货公司收到罚单 财联社2月28日讯...
期货行业监管趋严,今年已有10家期货公司收到罚单 财联社2月28日讯(编辑 刘晨 实习编辑 管育若)2025年开年,期货行业迎来监管铁拳。据财联社不完全统计,1-2月已有十余家期货公司因“合规管理与审核不足”“机制不健全”等问题密集领罚,处罚类型涵盖责令改正和出具警示函等。
年内多家期货公司被罚,违规从业人员被惩戒
值得注意的是，近期期货行业监管力度明显加大，已有多家期货公司、风险管理子公司以及多位从业人员因违规行为受到处罚。第一财经根据中期协网站统计，今年以来已披露了16份针对期货公司或从业人员的纪律惩戒决定，仅6月份以来就披露了10份。今年4月，新“国九条”出台，明确要求稳慎有序地发展期货和衍生品市场。随后...
期货业监管“半年报”:19家公司收罚单,6家AA级公司在列!信息技术...
其余4家被罚的AA级期货公司分别为五矿期货、浙商期货、海通期货和国投安信期货。从被罚公司的被罚主体来看，有的是期货公司本部，有的是期货公司分公司，有的是期货公司的营业部。从被罚公司的罚单数量来看，大部分期货公司仅收到了一张罚单，而三立期货（含分公司）和前海期货（含分公司）则都收到了3张罚单。...
经纪投行等领域频现违规 开年十余家券商收“罚单”
近期，监管频繁“亮剑”券商机构违规行为。据记者初步统计，截至1月22日发稿时，今年以来已有浙商证券、招商证券、东吴证券等10多家券商或旗下营业部收到监管“罚单”。从涉及领域来看，经纪业务、投行业务成为券商违规的高发领域，此外还有部分违规行为涉及资管业务和衍生品领域。从处罚原因来看，证券经纪业务是违规行为频...
突增的期货业罚单!1天披露8张,年内罚单数已超160张
截至目前，年内期货行业罚单数量已经超过160张，涉及的期货公司或其分支机构约为58家。这也意味着，行业内近四成机构今年都收到了罚单。从处罚内容来看，涉及期货交易咨询业务的罚单超过30张，内控、风险管理相关的罚单也较常见。多家涉及期货交易咨询业务违规 具体来看，12月25日发出的罚单中，多家期货公司分支机构因...
经纪、投行业务违规频现,2025年开年超10家券商收“罚单”
金融监管趋严背景下,券商收“罚单”的频次愈发密集。 2025年开年以来,包括中信建投、招商证券、万和证券、华安证券、东吴证券、第一创业在内,至少有11家券商(包含营业部)被监管“点名”。 这些券商被采取监管措施或行政处罚的原因,涉及经纪业务内控管理不完善、投行业务未勤勉尽责以及资管业务展业不规范等。一张张“...
开年十余家券商收罚单:头部频被点名 投行业务成“重灾区”
贝壳财经记者了解，投行业务历来是监管关注重点，注册制改革以来，证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施，特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务，对55名从业人员认定为不适当人选，行业机构合规意识明显增强。开年证券机构迎来严监管，中信、中金等十余家券商收罚单 1月2日，北京证监...
期货公司接连收“罚单” 资管和内控等领域为监管关注重点
【期货公司接连收“罚单” 资管和内控等领域为监管关注重点】财联社7月10日电，最近一周，已有多家期货公司受到地方证监局处罚，从涉及违规领域来看，涵盖了资管、内控、信息系统等多个领域，具体违规事项包括了资管业务权限不合理、内部控制不完善、信息技术人员配备不足、其他管理不规范等问题。近年来，随着期货业务...
多家期货公司接连被罚,什么情况?
永商期货则因存在廉洁从业管理不到位、网络和信息安全防护体系不完善等两项违规而被出具罚单。期货业乱象频发，各地监管出手。针对部分证券期货从业人员廉洁从业问题、个别期货公司互联网营销违规、个别期货分支机构外接系统内控不完善等问题，深圳证监局也于日前在监管通讯中予以通报提示。经深圳证监局日常监管发现，某...
监管罚单频现 年内逾20家期货公司被罚
再有期货公司受到监管处罚。10日，江苏证监局决定对国联期货采取责令改正的行政监管措施。根据统计，年内已有超过20家期货公司因为资管、内控等问题而受到监管处罚。江苏证监局称，经查，国联期货在资管业务开展过程中，存在对资管计划销售机构履职情况监督不到位，未及时发现相关方违法违规行为等情况，根据相关办法规定，...
金融监管趋严!财通证券收罚单,农业银行、光大银行等4家银行罚款近亿元|...
进入2025年,中国监管机构对券商等中介机构的违法违规行为保持高压态势,年内已有超过10家券商及其营业部收到监管罚单。 2月17日晚间,中国人民银行浙江分行公布的行政处罚决定信息显示,财通证券(8.220,0.17,2.11%)因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被处195万元罚款,并公示三年。
期货公司,年内已收34张罚单
据记者不完全统计，年内因互联网营销业务管理不善而被开具的罚单共计10张，涉8家期货公司。其中，山西三立期货是今年首家因网络营销问题领罚单的公司。2月初，山西三立期货因对互联网营销活动管控不到位的问题，被采取责令改正的监督管理措施。具体来看，该公司存在直播内容审核不到位，个别未取得期货交易咨询资格的员工...
金融监管趋严!财通证券收罚单,农业银行、光大银行等4家银行罚款近亿元...
进入2025年,中国监管机构对券商等中介机构的违法违规行为保持高压态势,年内已有超过10家券商及其营业部收到监管罚单。 2月17日晚间,中国人民银行浙江分行公布的行政处罚决定信息显示,财通证券因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被处195万元罚款,并公示三年。与此同时,财通证券时...
金融监管趋严!财通证券收罚单,农业银行、光大银行等4家银行罚款近...
进入2025年,中国监管机构对券商等中介机构的违法违规行为保持高压态势,年内已有超过10家券商及其营业部收到监管罚单。 2月17日晚间,中国人民银行浙江分行公布的行政处罚决定信息显示,财通证券因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被处195万元罚款,并公示三年。与此同时,财通证券时...
年内多家期货公司收罚单 国联期货等在列
此外根据公告，宁证期货主席交易系统上线后从未开展压力测试，且仅保存近15天监控日志，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》第十八条第二款、第二十一条第一款规定。根据相关规定，江苏证监局决定对宁证期货采取责令改正行政监管措施。而根据公开信息显示，年内对期货机构罚单已达到27张，涉及超过20家期货公司...
金融监管趋严!财通证券收罚单,农业银行、光大银行等4家银行罚款近...
进入2025年,中国监管机构对券商等中介机构的违法违规行为保持高压态势,年内已有超过10家券商及其营业部收到监管罚单。 2月17日晚间,中国人民银行浙江分行公布的行政处罚决定信息显示,财通证券因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被处195万元罚款,并公示三年。与此同时,财通证券时...