重庆证监局赴西南证券开展调研_重庆监管局
为推动辖区证券公司差异化发展、特色化经营,促进行业机构发挥功能作用、服务新质生产力、做好金融“五篇大文章”,近日,重庆证监局党委书记、局长邹新京带队赴西南证券开展调研。 调研组一行现场参观了西南证券投教基地和公司全面风险管理平台建设情况。座谈会上,调研组认真听取了公司工作情况汇报和下一步工作打算,重点探...
重庆证监局赴西南证券开展调研
近日，重庆证监局党委书记、局长邹新京带队赴西南证券开展调研。座谈会上，调研组认真听取了公司工作情况汇报和下一步工作打算，重点探讨了公司经营发展面临的问题和困难，深入交流行业中小机构推动差异化、特色化发展的工作思路和举措。
重庆证监局赴西南证券开展调研
为推动辖区证券公司差异化发展、特色化经营,促进行业机构发挥功能作用、服务新质生产力、做好金融“五篇大文章”,近日,重庆证监局党委书记、局长邹新京带队赴西南证券(600369)开展调研。 调研组一行现场参观了西南证券投教基地和公司全面风险管理平台建设情况。座谈会上,调研组认真听取了公司工作情况汇报和下一步工作打...
重庆证监局赴西南证券开展调研
近日,重庆证监局党委书记、局长邹新京带队赴西南证券开展调研。座谈会上,调研组认真听取了公司工作情况汇报和下一步工作打算,重点探讨了公司经营发展面临的问题和困难,深入交流行业中小机构推动差异化、特色化发展的工作思路和举措。(证券时报)
重庆证监局赴西南证券开展调研
重庆证监局赴西南证券开展调研 证券时报网讯,近日,重庆证监局党委书记、局长邹新京带队赴西南证券开展调研。座谈会上,调研组认真听取了公司工作情况汇报和下一步工作打算,重点探讨了公司经营发展面临的问题和困难,深入交流行业中小机构推动差异化、特色化发展的工作思路和举措。
重庆证监局赴西南证券开展调研_凤凰网财经_凤凰网
近日,重庆证监局党委书记、局长邹新京带队赴西南证券开展调研。座谈会上,调研组认真听取了公司工作情况汇报和下一步工作打算,重点探讨了公司经营发展面临的问题和困难,深入交流行业中小机构推动差异化、特色化发展的工作思路和举措。“特别声明:以上作品内容(包括在内的视频、图片或音频)为凤凰网旗下自媒体平台“大风号...
重庆证监局赴西南证券开展调研-股票频道-和讯网
重庆证监局赴西南证券开展调研 新闻摘要 证券时报网讯,近日,重庆证监局党委书记、局长邹新京带队赴西南证券开展调研。座谈会上,调研组认真听取了公司工作情况汇报和下一步工作打算,重点探讨了公司经营发展面临的问题和困难,深入交流行业中小机构推动差异化、特色化发展的工作思路和举措...
重庆证监局赴西南证券开展调研_证券要闻_股票_证券之星
重庆证监局赴西南证券开展调研 近日,重庆证监局党委书记、局长邹新京带队赴西南证券开展调研。座谈会上,调研组认真听取了公司工作情况汇报和下一步工作打算,重点探讨了公司经营发展面临的问题和困难,深入交流行业中小机构推动差异化、特色化发展的工作思路和举措。
【重庆证监局赴西南证券开展调研】金十数据2月27日讯,近日,重庆证...
【重庆证监局赴西南证券开展调研】金十数据2月27日讯,近日,重庆证监局党委书记、局长邹新京带队赴西南证券开展调研。座谈会上,调研组认真听取了公司工作情况汇报和下一步工作打算,重点探讨了公司经营发展面临的问题和困难,深入交流行业中小机构推动差异化、特色化发展
【重庆证监局赴西南证券开展调研】 近日_西南证券(sh600369)_社区...
【重庆证监局赴西南证券开展调研】 近日,重庆证监局党委书记、局长邹新京带队赴西南证券开展调研。座谈会上,调研组认真听取了公司工作情况汇报和下一步工作打算,重点探讨了公司经营发展面临的问题和困难,深入交流行业中小机构推动差异化、特色化发展的工作思路和举措。
新闻
进一步查看,重庆证监局指出西南证券存在三项违规行为。一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。 据中基协从业人员信息,西南证券登记的1,254名员工,有1,222名具有基金从业资格。
西南证券,遭警示!
2月26日，证监会官网显示，重庆证监局对西南证券及其从业人员分别采取了出具警示函的行政监管措施。从违法违规事由上来看，西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务、未充分保障合规管理人员的独立性、以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核等问题。从事基金业务员工“无证上岗”合规管理存在问题 ...
公司热点|屡触监管红线!西南证券因海宏液压项目被警示,投行业务...
多次违规！高级投资顾问违规买卖证券被罚 2024年5月28日，中国证券监督管理委员会重庆监管局披露，西南证券重庆潼南证券营业部的何希因违规买卖证券，被中国证券监督管理委员会重庆监管局处以行政处罚。何希曾在西南证券重庆潼南证券营业部工作，担任过投资顾问助理和高级投资顾问。他违法地用他人名义买卖股票，并私下为...
重庆证监局赴西南证券开展调研
重庆证监局赴西南证券开展调研 返回搜狐,查看更多 平台声明:该文观点仅代表作者本人,搜狐号系信息发布平台,搜狐仅提供信息存储空间服务。
重庆证监局对西南证券出具警示函
2月26日，重庆证监局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定。重庆证监局表示，经查，发现西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。重庆证监局表示，上述行为违反了《证券基金经营机构董事...
西南证券因内控不完善等被出具警示函,旗下两分析师一同被罚
6月6日，重庆证监局一天内连发三道警示函，涉及西南证券及旗下两位分析师。西南证券及旗下两位分析师被出具警示函 据行政监管措施决定书显示，经查，西南证券股份有限公司在发布研究报告业务方面存在以下问题。在业务管理方面，一是内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批...
重庆证监局对西南证券出具警示函|界面新闻 · 快讯
重庆证监局对西南证券出具警示函 重庆证监局近日发布关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定,经查,该公司存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务、未充分保障合规管理人员的独立性、以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核等问题。
西南证券:5月22日接受机构调研,国海证券股份有限公司、东海证券...
证券之星消息,2024年5月23日西南证券(600369)发布公告称公司于2024年5月22日接受机构调研,国海证券股份有限公司非银金融、金融科技首席分析师 孙嘉赓、东海证券股份有限公司非银行金融行业首席分析师 陶圣禹参与。 具体内容如下: 问:监管鼓励并购重组的大背景下,公司是否有进一步做大做强的发展规划?
西南证券涉三项违规 被重庆证监局警告-上游新闻 汇聚向上的力量
华龙网消息,2月26日,重庆证监局官网披露了《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。 重庆证监局官网截图 华龙网发 重庆证监局调查发现,西南证券存在三项问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考...
西南证券被监管点名了
近日，重庆证监局对西南证券前员工何希的违规行为进行了处罚。据悉，曾在重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务的何希在任职期间存在使用他人证券账户持有、买卖股票，并私下接受客户委托买卖证券的违法行为。经查，何希存在使用陈某兰名下的两个证券账户进行股票持有和买卖的违法事实。陈某兰在...