上海金融监管局开出10张罚单
国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表，开出10张罚单，涉及上海青浦惠金村镇银行股份有限公司、恒丰银行、星展银行等公司和有关工作人员。（上证报）
上海金融监管局连开十张罚单,涉星展银行、恒丰银行等4家机构-证券...
2月24日，国家金融监督管理总局上海监管局开出十张罚单，涉及上海青浦惠金村镇银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司上海分行、星展银行（中国）有限公司、菲亚特克莱斯勒汽车金融有限公司4家机构，机构罚款金额合计610万元。10张罚单中7张涉及恒丰银行及相关责任人。罚单内容显示，恒丰银行上海分行因固定资产贷款发放不审慎...
上海金融监管局公布10张罚单,涉恒丰银行、星展银行及相关责任人
蓝鲸新闻2月24日讯,近日,上海金融监管局公布了10张行政处罚决定书,涉及上海青浦惠金村镇银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司上海分行及其相关责任人、星展银行(中国)有限公司等机构和个人。 上海青浦惠金村镇银行股份有限公司因业务流程管控不严、重组贷款在观察期内分类不准确等违法违规行为,被上海金融监管局责令改正,...
上海金融监管局公布10张罚单,涉恒丰银行、星展银行及相关责任人
蓝鲸新闻2月24日讯,近日,上海金融监管局公布了10张行政处罚决定书,涉及上海青浦惠金村镇银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司上海分行及其相关责任人、星展银行(中国)有限公司等机构和个人。 上海青浦惠金村镇银行股份有限公司因业务流程管控不严、重组贷款在观察期内分类不准确等违法违规行为,被上海金融监管局责令改正,...
上海金融监管局公布10张罚单,涉恒丰银行、星展银行及相关责任人
蓝鲸新闻2月24日讯,近日,上海金融监管局公布了10张行政处罚决定书,涉及上海青浦惠金村镇银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司上海分行及其相关责任人、星展银行(中国)有限公司等机构和个人。 上海青浦惠金村镇银行股份有限公司因业务流程管控不严、重组贷款在观察期内分类不准确等违法违规行为,被上海金融监管局责令改正...
上海金融监管局公布10张罚单,涉恒丰银行、星展银行及相关责任人
蓝鲸新闻 2 月 24 日讯,近日,上海金融监管局公布了 10 张行政处罚决定书,涉及上海青浦惠金村镇银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司上海分行及其相关责任人、星展银行(中国)有限公司等机构和个人。 上海青浦惠金村镇银行股份有限公司因业务流程管控不严、重组贷款在观察期内分类不准确等违法违规行为,被上海金融监管局...
上海金融监管局公布10张罚单,涉恒丰银行、星展银行及相关责任人
蓝鲸新闻2月24日讯,近日,上海金融监管局公布了10张行政处罚决定书,涉及上海青浦惠金村镇银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司上海分行及其相关责任人、星展银行(中国)有限公司等机构和个人。 上海青浦惠金村镇银行股份有限公司因业务流程管控不严、重组贷款在观察期内分类不准确等违法违规行为,被上海金融监管局责令改正...
货币市场日报:2月24日
•国家金融监督管理总局上海监管局24日发布行政处罚信息公开表，开出10张罚单，涉及上海青浦惠金村镇银行股份有限公司、恒丰银行、星展银行等公司和有关工作人员。•光大银行公告，公司拟为中国太平洋财产保险股份有限公司核定人民币150亿元综合授信额度，期限1年，信用方式。过去12个月内本行监事曾兼任太保财险董事，本...
恒丰银行收年内第6张罚单 10年前曾启动上市计划至今未果
来自国家金融监督管理总局网站的处罚信息，6月11日恒丰银行收到年内第10张罚单：1、2024年6月11日，恒丰银行股份有限公司连云港分行因“未严格审查票据业务贸易背景真实性”罚款35万元：根据国家金融监督管理总局发布处罚的时间来看，恒丰银行年内还有多次处罚：2、2024年5月31日，恒丰银行股份有限公司大理分行因“贷后...
上海银保监局亮剑,一天开出10多张罚单,合计罚款2411多万
近日，上海银保监局罕见出手，对辖内银行业展开了合规检查。不少银行的违规行为浮出水面，分别领到了不同金额的罚单。相关责任人员或罚款或警告，严重的终身禁入银行业。兴业银行违规事实多达十项，都和资金运营投资有关，罚款400万元。银行的金融市场运营投资业务，相对于银行传统信贷业务更加专业一些，所涉及的违规事实...
上海金融监管局连开十张罚单:涉及四家金融机构,恒丰银行上海分行被罚37...
2月24日金融一线消息,国家金融监督管理总局上海监管局连开十张罚单,涉及上海青浦惠金村镇银行、恒丰银行上海分行、星展银行(中国)、原菲亚特克莱斯勒汽车金融公司四家机构,罚没金额合计627万元。其中恒丰银行上海分行被罚370万元,还有6名涉事人员一并受罚。
监管开年开70多张罚单 十余家金融机构及相关责任人被罚-消费日报网
消费日报网讯(记者卢岳)2月8日,国家金融监督管理总局单日累计开出70多张罚单,十多家金融机构及相关责任人被罚,总罚没金额达6000万元以上,涉及银行、保险、理财等领域。其中,交银理财、中国人民财产保险、泰康在线财产保险三家机构罚没金额均超千万。 据梳理,本轮处罚中的49张罚单皆由上海金融监管局开具,总罚没金额...
上海最新披露!多名银行高管被罚!
上海金融监管局 披露了49张2025年开出的罚单 多家银行机构 领到百万元级别罚单 同时有多名责任人被警告、罚款或禁业 光大银行上海分行被罚150万 多人被终身禁业 罚单显示,中国光大银行股份有限公司上海分行因员工行为管理严重违反审慎经营规则,被罚款150万元。
重拳出击!金融监管总局开出数十张罚单,这些银行、保险在列,最大...
在已公布的罚单中，金罚决字〔2023〕15号至19号文件的被处罚当事人为中信银行及其四位时任高管。其中，相关行政处罚表单列出中信银行五十六条主要违法违规事实，包含违反高管准入管理相关规定、关联贷款管理不合规、绩效考核不符合规定、重大关联交易信息披露不充分等。该张罚单行政处罚决定一栏显示，国家金融监督管理总局...
25张百万元级罚单落地 金融机构信贷资金违规流入楼市成重灾区
监管部门重拳出击 据记者梳理,25张百万元级罚单中有10张来自上海银保监局,均是对金融机构在2015年-2019年期间违法违规行为作出处罚。 其中,盛京银行相关分支机构合计收到3张罚单;大华银行(中国)罚金最高,该行在2018年至2019年向部分借款人收取咨询服务费,构成以贷收费领罚382万元。此外,多家机构被数罪并罚。例如...
星恒保险代理被责令改正并罚款,因违规开展互联网保险业务及未建立...
2024年6月17日，国家金融监督管理总局上海监管局发布了行政处罚信息公开表沪金罚决字〔2024〕48号，星恒保险代理（简称：星恒保险代理公司），其违反规定开展互联网保险业务；未按规定建立业务档案。依据《保险代理人监管规定》第一百零八条。国家金融监督管理总局上海监管局对星恒保险代理责令改正，给予警告，处罚款共计...
通报!上海多家银行被查!
2月8日，上海金融监管局披露了49张2025年开出的罚单，多家银行机构领到百万元级别罚单，同时有多名责任人被警告、罚款或禁业。中国光大银行股份有限公司上海分行因员工行为管理严重违反审慎经营规则，被罚款150万元。与此同时，有5名相关责任人一同被罚。上海松江民生村镇银行股份有限公司、上海浦东中银富登村镇银行有限...
继多家分行被罚后,涉多项违规的恒丰银行再收千万元罚单,2024年...
日前,中国人民银行官网公布的行政处罚信息显示,恒丰银行被查获“违反账户管理规定;违反反假货币业务管理规定;占压财政存款或者资金;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易”等8项...
恒丰银行上海分行因固定资产贷款发放不审慎等被罚370万元_手机...
因固定资产贷款发放不审慎等5项主要违法违规行为,恒丰银行股份有限公司上海分行(下称“恒丰银行上海分行”)被罚370万元。 国家金融监督管理总局上海监管局2月24日披露的行政处罚信息公开表显示,恒丰银行上海分行被罚款370万元,涉及的主要违法违规行为包括固定资产贷款发放不审慎、未按规定进行贷款资金支付管理与控制、贷款...
周末重磅!证监会连开10张“罚单”,6家券商被点名!这类业务成违规...
根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《境外办法》第三十二条的规定，证监会决定对海通证券采取责令改正的措施，海通证券需要在收到上述决定之日起3个月内，向上海证监局提交整改报告。 此外，证监会还指出，任澎作为主要分管高级管理人员、王建业作为公司时任合规负责人，对海通证券的相关违规行为负有领导责任。按照...