因向关系人发放信用贷款等违法违规行为 交行上海分行被罚约611万元
1月27日，国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表（沪金罚决字〔2026〕8-16号），对交通银行（601328.SH）上海市分行及多名时任相关责任人员依法作出行政处罚，直指该行多项违法违规行为。根据公开信息，交通银行上海市分行因向关系人发放信用贷款、违规对个别贷款品种部分免息、置换类个人经
交通银行上海分行被罚没合计611.87万,涉多项违规
针对上述违法违规行为，上海金融监管局对交通银行股份有限公司上海市分行罚没款合计611.86951万元。此外，上海金山支行副行长富宇、上海嘉定分行副行长张剑忠、上海自贸试验区分行行长助理兼大客户五部总经理助理丁逸、上海奉贤支行副行长刘燕、上海市分行普惠金融部副总经理王健，分别被警告；上海市分行消费金融部总经理姜炜...
因向关系人发放信用贷款等,交通银行上海市分行被罚没合计611.87万元
因向关系人发放信用贷款等，交通银行上海市分行被罚没合计611.87万元 北京商报讯（记者 孟凡霞 周义力）1月27日，国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表显示，交通银行上海市分行因“向关系人发放信用贷款、违规对个别贷款品种部分免息、置换类个人经营贷款管理严重违反审慎经营规则、项目融资业务严重违反...
因向关系人发放信用贷款等违法违规行为 交行上海分行被罚约611万元
因向关系人发放信用贷款等违法违规行为 交行上海分行被罚约611万元 1月27日,国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表(沪金罚决字〔2026〕8-16号),对交通银行(601328.SH)上海市分行及多名时任相关责任人员依法作出行政处罚,直指该行多项违法违规行为。 根据公开信息,交通银行上海市分行因向关系人发放信...
交通银行上海分行开年被罚611万余元,多名时任分行及支行管理人员...
上海金融监管局依法对该行作出罚没款合计611.86951万元的行政处罚。 同时,多名时任分行及支行管理人员因对相关违规行为负有责任被追责。其中,时任交通银行上海金山支行副行长富宇、上海嘉定支行副行长张剑忠、上海奉贤支行副行长刘燕、上海新区支行副行长曹沛等人,因项目融资或流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则,分别被...
7宗违规、罚没612万元,交通银行上海市分行收近十年最大单笔罚单
王健(时任交通银行股份有限公司上海市分行普惠金融部副总经理)被警告。 据企业预警通披露信息,自2017年以来,交通银行上海市分行已多次因违规经营被监管部门处罚。本次611万余元的罚没金额,系该分行近十年来收到的最大单笔罚单。 图片来源:企业预警通 值得注意的是,此次集中处罚及对多名管理人员的问责,反映出该分行在...
因向关系人发放信用贷款等违法违规行为 交行上海分行被罚约611万元
1月27日,国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表(沪金罚决字〔2026〕8-16号),对交通银行(601328)(601328.SH)上海市分行及多名时任相关责任人员依法作出行政处罚,直指该行多项违法违规行为。 根据公开信息,交通银行(601328)上海市分行因向关系人发放信用贷款、违规对个别贷款品种部分免息、置换类个人经...
交通银行上海分行多项违规被监管处罚
1月27日,国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表,交通银行股份有限公司上海市分行因多项违法违规行为被罚没款项合计611.86951万元。此次处罚涉及信贷管理、利息收取、风险分类等多个领域,8名相关责任人同步受到监管问责,彰显了监管部门压实金融机构合规经营责任的决心。
因向关系人发放信用贷款等违法违规行为 交行上海分行被罚约611...
1月27日,国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表(沪金罚决字〔2026〕8-16号),对交通银行(601328.SH)上海市分行及多名时任相关责任人员依法作出行政处罚,直指该行多项违法违规行为。 根据公开信息,交通银行上海市分行因向关系人发放信用贷款、违规对个别贷款品种部分免息、置换类个人经营贷款管理严重违反...
交通银行收六千万级别罚单,交通银行回应:已完成整改工作_财经频道...
12月19日,中国人民银行官网发布行政处罚信息显示,交通银行因11项违法行为被处以警告,并被没收违法所得23.982116万元,累计罚款约6783.43万元。 记者注意到,交通银行违法行为类型还包括:违反国库科目设置和使用规定;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易...
交通银行因多项违规被罚6783万元 监管重拳整治金融乱象
与此同时，13名相关责任人也未能逃脱严厉追责，合计被处以92.9万元罚款。沈某良（交通银行股份有限公司个人金融业务部消费信贷管理部）、杜某斌（交通银行股份有限公司普惠金融事业部）、梁某（交通银行股份有限公司风险管理部）、莫某华（交通银行股份有限公司授信管理部）、陶某堃（交通银行股份有限公司金融服务中心/营业部武汉金融
交通银行上海分行因转让不良资产严重违反审慎经营规则被罚50万
交通银行股份有限公司上海市分行（以下简称“交通银行上海分行”）存在转让不良资产严重违反审慎经营规则的违法违规事实。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对交通银行上海分行作出责令改正，并处罚款50万元的行政处罚。（截图自银保监会官网）
交通银行上海市分行被罚90万元:贷款管理严重违反审慎经营规则_新浪财经...
12月24日,国家金融监督管理总局上海监管局公布的行政处罚信息显示,交通银行(7.250,0.01,0.14%)股份有限公司上海市分行因贷款管理严重违反审慎经营规则,已被处以90万元罚款。同时,该行大客户四部时任副总经理朱牧也因此事受到警告处分。 海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP...
央行对交通银行罚没6800万元 包含11项违法行为类型
财联社12月19日电,根据中国人民银行行政处罚公示,交通银行股份有限公司被处以警告,没收违法所得23.98万元,罚款6783.43万元。违法行为类型:1.违反账户管理规定;2.违反清算管理规定;3.违反特约商户实名制管理规定;4.违反反假货币业务管理规定;5.占压财政存款或者资金;6.违反国库科目设置和使用规定;7.违反信用信息采集、...
交通银行上海分行因转让不良资产严重违反审慎经营规则被罚50万
据上海银保监局发布的行政处罚信息公开表,交通银行股份有限公司上海市分行(以下简称“交通银行上海分行”)存在转让不良资产严重违反审慎经营规则的违法违规事实。 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对交通银行上海分行作出责令改正,并处罚款50万元的行政处罚...
交通银行被没收违法所得23.982116万元,并罚款6783.43万元
交通银行被没收违法所得23.982116万元，并罚款6783.43万元 文|王彦强 近日，中国人民银行行政处罚信息显示，交通银行，因违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反特约商户实名制管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或者资金；违反国库科目设置和使用规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按...
交通银行:因贷款调查不到位被罚30万_澎湃号·湃客_澎湃新闻-The...
交通银行:因贷款调查不到位被罚30万 2025年5月9日,国家金融监督管理总局九江监管分局披露了对交通银行的行政处罚信息。 行政处罚信息公开表显示,交通银行股份有限公司九江分行因“贷款调查不到位”,被国家金融监督管理总局九江监管分局处以罚款30万元。同时,对相关责任人彭强给予警告,罚款6万元;对熊琛给予警告。
交通银行领大额罚单,11项违规指向什么问题?
12月18日，国家金融监督管理总局（下称金融监管总局）官网也发布监管信息，鞍山金融监管分局决定对交通银行鞍山分行罚款30万元，对时任交通银行鞍山分行一副行长警告，原因为违规发放个人商铺贷款。投资时间网、标点财经研究员就上述监管处罚向交通银行发送了沟通提纲，截至发稿尚未收到回复。个人贷款资产质量方面，交通银行三...
...建行房地产违规成重灾区|违规|建设银行|上海市|保监局|房地产...
另外,中国银行上海市浦东开发区支行、上海农村商业银行浦东分行该分行、交通银行上海自贸试验区分行,也因部分流动资金贷款违规流入房地产市场被责令改正,分别被处罚款50万元。交通银行上海自贸区分行线管负责人丁逸、招商银行上海分行相关负责人李帅等分别被警告。
监管出手,10余家银行被罚超1000万!招行、交行、浦发等中招_澎湃号...
监管出手,10余家银行被罚超1000万!招行、交行、浦发等中招 中国基金报记者 李智 近日,十余家银行因违法发放贷款、违法办理银行承兑汇票、贷款资金被挪用等违法违规行为频领大额罚单,其中不乏国有银行的身影。 根据银保监会公告统计,8月份以来各级银保监系统对十余家银行连开罚单,处罚总金额超千万,其中百万级罚单共...