证监会:对浙商证券采取责令改正措施
人民财讯3月28日电，证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称《保荐办法》）第三十一条、《证券公司投资银行类业务内...
证监会对浙商证券采取责令改正措施
中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、五十七条、五十...
证监会:对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施
证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定：经查，我会发现你公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引...
证监会:对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施
证监会：对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施 证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定：经查，我会发现你公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第...
证监会对浙商证券采取责令改正措施
每经快讯，3月28日，中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第...
证监会:对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施
证监会:对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施 证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定:经查,我会发现你公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)第三十一...
证监会:对浙商证券采取责令改正措施
人民财讯3月28日电,证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业
证监会对浙商证券采取责令改正措施|界面新闻 · 快讯
中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,证监会发现公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、五十七条、五...
证监会对浙商证券采取责令改正措施
【证监会对浙商证券采取责令改正措施】财联社3月28日电，中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司...
证监会对浙商证券采取责令改正措施_凤凰网
【证监会对浙商证券采取责令改正措施】财联社3月28日电,中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资...
合规内控管理不到位,浙商证券被责令深入全面整改!去年收多份...
根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。浙商证券应对上述问题深入全面整改，严格内部问责，加强从业人员行为管理，切实采取有效措施防范内控管理漏洞，杜绝类似问题再次发生。在2025年1月至2025年12月期间，每季度开展一次内部合规检查，在每次...
证监会对浙商证券采取责令改正措施_手机新浪网
证监会对浙商证券采取责令改正措施 中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制...
浙商证券去年营收下滑10%,开年因内控不到位被责令整改,去年收多份“罚 ...
根据有关规定,浙江证监局决定对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施,并要求浙商证券应对相关问题深入全面整改,严格内部问责。 此外,在2024年,浙商证券也曾收到多份“罚单”。 ·2024年3月,因在保荐星星冷链项目中存在职责履行不到位的情形,上交所决定对浙商证券予以监管警示,对相关保荐人处以纪律处分...
浙商证券违规遭责令整改,合规管理警钟敲响
同时，对于业务部门负责人朱丽洁、直接责任人员李楠、参与人员柳梦婷，也采取了监管谈话的行政监管措施，责令他们按指定日期携带有效身份证件到浙江证监局接受谈话。从更深层次来看，浙商证券的合规问题并非偶然。近年来，随着证券市场的快速发展和业务的日益复杂，部分券商为了追求短期利益，往往忽视了合规管理的重要性。浙...
浙商证券被责令增加内部合规检查次数!多名员工被约谈
来源：新浪证券 日前，浙江证监局披露了《关于对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》的公告。经查，浙商证券存在以下问题：一是为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具；二是未识别客户的交易目的，变相成为交易对手方交易通道；三是未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易；四是干预...
合规内控管理不到位!浙商证券被责令整改 3名员工被约谈
(原标题:合规内控管理不到位!浙商证券被责令整改 3名员工被约谈) 1月10日,浙江证监局披露了《关于对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》的公告。因合规内控管理不到位,违反相关规定,浙江证监局决定对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
证监会:对浙商证券采取责令改正措施_凤凰网财经_凤凰网
证监会:对浙商证券采取责令改正措施 证券时报 2025年03月28日 19:50:08 来自广东人民财讯3月28日电,证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市...
浙江证监局:对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数...
对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施 浙江证监局发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。经查，该公司存在以下问题：一是为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第三十四条的规定。
浙江证监局对浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务...
浙江证监局对浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员措施 证券时报e公司讯，因对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致，对产品持有的违约资产估值不合理，也未按规定向投资者披露相关信息，且其中部分集合产品持续开放申购、赎回，投资交易管理存在缺失等问题。浙江证监局对浙江...
证监会对浙商证券采取责令改正措施 - 21财经
证监会对浙商证券采取责令改正措施 南方财经3月28日电,中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资...