华林证券:收到中国证监会行政监管措施决定
每经快讯，3月31日，华林证券(002945.SZ)公告称，公司收到中国证监会下发的《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》，因公司个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了相关规定。朱文瑾和葛其明对上述问题负有责任。根据《保荐办法》第六十四条，中国证监...
华林证券:证监会决定对公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施
华林证券3月31日晚间公告，公司收到中国证监会下发的《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》，证监会发现该公司个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了相关规定。朱文瑾和葛其明对上述问题负有责任。根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对华林证券、...
华林证券:收到西藏证监局行政监管措施决定书
8月20日，华林证券公告，公司因存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、业务数据报送不准确等问题，收到西藏证监局的行政监管措施决定书。决定书要求公司在6个月内每3个月开展一次内部合规检查，并提交合规检查报告。同时，林立作为公司法定代表人、董事长，对违规行为负有责任，被予以公开谴责并记入诚信档案。公司...
华林证券:证监会决定对公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施
【华林证券：证监会决定对公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施】财联社3月31日电，华林证券(002945.SZ)公告称，公司收到中国证监会下发的《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》，因公司个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了相关规定。朱文瑾和葛其...
华林证券股份有限公司关于收到 西藏证监局行政监管措施决定书的公告
近日，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》（〔2024〕14号）（以下简称“《决定书》”），相关情况如下：一、《决定书》主要内容 经查，你公司业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告...
华林证券:收到西藏证监局行政监管措施决定书
公司因存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、业务数据报送不准确等问题,收到西藏证监局的行政监管措施决定书。 8月20日,华林证券公告,公司因存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、业务数据报送不准确等问题,收到西藏证监局的行政监管措施决定书。决定书要求公司在6个月内每3个月开展一次内部合规检查,并提交合...
华林证券:收到西藏证监局行政监管措施事先告知书
8月7日晚间,华林证券股份有限公司(华林证券,002945.SZ)公告,近日,公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》,公司存在以下问题:一是月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;二是业务数据报送不准确;三是多份情况说明前后不一致;四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。西藏证监...
因个别项目尽职调查不充分等问题,华林证券及相关责任人被采取监管...
对此，中国证监会决定，对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到中国证监会接受监管谈话。中国证监会表示，华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉...
华林证券:收到中国证监会行政监管措施决定 【华林证券:收到中国证监会...
【华林证券:收到中国证监会行政监管措施决定】财联社3月31日电,华林证券(002945.SZ)公告称,公司收到中国证监会下发的《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》,因公司个别项目尽职调查不充分;质控、内核核查把关不严;立项程序不规范,违反了相关规定。朱文瑾和葛其明对上述问题负有责任。
被指四项违规,事关风控及人员任免,华林证券再被采取行政监管措施
财联社8月8日讯(记者 郑仲芹)时隔两个月,华林证券再被西藏证监局采取行政监管措施。 2024年8月7日晚,华林证券发布公告,表示公司近期收到西藏监管局下发的《行政监管措施事先告知书》,指出华林证券在内部控制和业务操作方面存在多项问题。 根据《告知书》,华林证券主要出现了4项问题: ...
证监会对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施
朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。现要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格...
华林证券多名高管及业务负责人,被采取行政监管措施
华林证券被责令限期改正 责令增加内部合规检查次数 在此次西藏证监局宣布对高管、业务负责人的处理结果之前，华林证券已先行公布了公司层面的情况。8月7日晚间，华林证券发布关于收到西藏证监局行政监管措施事先告知书的公告。西藏证监局指出，华林证券存在四项问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标...
证监会对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施
朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。证监会称，根据《保荐办法》第六十四条，决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。现要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯...
华林证券:再被采取行政监管措施 年内多次被监管处罚
8月8日，华林证券发布《关于收到西藏证监局行政监管措施事先告知书》的公告。公告显示，近日，华林证券收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。《告知书》主要内容如下：“经查，你公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多...
因个别项目尽职调查不充分等问题,华林证券及相关责任人被采取监管...
对此,中国证监会决定,对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到中国证监会接受监管谈话。 中国证监会表示,华林证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责...
证监会对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施
朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。现要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格...
证监会:对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施
朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。现要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。华林证券应引以为戒，认真查找...
华林证券八人收罚单,根源直指票据业务数据影响,年内已多次被罚
近日，华林证券收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。西藏证监局指出，经查，华林证券存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。关于月度风险控制指标监管报表填报...
证监会对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施
朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。现要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格...
因风控指标不达标等问题,华林证券被西藏证监局责令改正
8月7日晚间，华林证券发布公告称，收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。从公告来看，华林证券具体存在四大问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。西藏证监局指出，...